题目内容
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[多选题]
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在()等方面。
A.事前、事中、事后控制相统一
B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
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A.事前、事中、事后控制相统一
B.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
C.证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制
D.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
证券公司的内部控制制度应符合健全性的要求,这主要体现在以下哪几个方面?()
A.事前、事中、事后控制相统一
B.覆盖证券公司的所有业务、部门和人员
C.渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节
D.确保不存在内部控制空白或漏洞,这体现了内部控制制度的健全性
A.健全性
B.合理性
C.制衡性
D.独立性
A. 成本效益原则
B. 有效性原则
C. 健全性原则
D. 相互制约原则
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B. 最近3年无重大违法违规记录,净资产不低于人民币5亿元
C. 董事、监事、高级管理人员具备任职资格,从业人员不一定要具备证券业从业资格
D. 有完善的风险管理与内部控制制度