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[主观题]

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善

保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于()年。

A．7

B．10

C．15

D．20

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第1题

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账

册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料。自资产管理合同终止之日起，保存期不得少于（）年。

证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存客户资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关

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第2题

资产托管机构办理资产管理的资产托管业务，应当监督证券公司资产管理业务的经圣作。发现证券公司的

投资或清算指令违反法律、行政法规、中国证监会的规定或者资产理合同约定的，应当要求改正；未能改正的，应当拒绝执行，并向（）中国证监会派址构及中国证券业协会报告。

Ⅰ．证券公司注册地Ⅱ．证券公司住所地

Ⅲ．资产管理分公司所在地Ⅳ．客户Ⅰ作所在地

A.ⅢⅣ

B.ⅡⅢ

C.ⅠⅢ

D.ⅢⅣ

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第3题

证券公司办理定向资产管理业务，应当按照中国证监会的规定对客户资产中的货币资金进行管理；客户有

要求的，证券公司应当将客户资产交由资产托管机构进行托管。 ()

A．正确

B．错误

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第4题

资产托管机构发现证券公司的投资或清算指令违反法律、行政法规应当要求改正未能改正的，应当拒绝执

行，并向中国证监会报告。（）

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第5题

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少每月披露一次集合

计划份额净值。 ()

A．正确

B．错误

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第6题

证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（）披露一次集合计划份额净值。

A.每周

B.每月

C.每季度

D.每半年

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第7题

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括（）。

A.安全保管客户委托资产

B.办理资金收付事项

C.监督证券公司投资行为

D.管理客户委托资产

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第8题

按照中国证监会的规定和定向资产管理合同的约定，资产托管机构应当履行的职责包括()。

A.安全保管客户委托资产

B.办理资金收付事项

C.监督证券公司投资行为

D.管理客户委托资产

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第9题

集合资产管理计划推广期间，应当由（)负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。 A．证

集合资产管理计划推广期间，应当由()负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。

A．证券公司

B.推广机构

C．托管银行

D．结算托管部门

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第10题

资产托管机构发现证券公司的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反资产管理合同约定

的，应当予以制止，并及时报告（）。

A. 证监会派出机构

B. 证券交易所

C. 中国证券业协会

D. 中国结算公司

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