《证券期货投资者适当性管理办法》中将投资者分()和()。
A.专业投资者、普通投资者
B.个人投资者、机构投资者
C.专业投资者、个人投资者
D.机构投资者、普通投资者
A.专业投资者、普通投资者
B.个人投资者、机构投资者
C.专业投资者、个人投资者
D.机构投资者、普通投资者
A、具有2年以上证券、基金、期货投资经历
B、具有2年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历
C、具有《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
D、具有2年以上《证券期货投资者适当性管理办法》第八条专业投资者的高级管理人员任职经历
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
A.诚信记录
B.投资经验
C.实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人
D.自然人的家庭成员情况
《证券期货投资者适当性管理办法》的实施对我国金融市场的意义不包括()。
A.为投资者适当性管理提供了多样的标尺
B.对代销机构适当性管理方面提出了统一的要求
C.标志着我国投资者适当性管理制度体系基本确立
D.体现了经营机构和投资者利益的辩证统一
按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定,适当性管理工作包括以下方面内容()。①向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构应当遵守法律、行政规范、《证券期货投资者适当性管理办法》及其他有关规定②在销售产品或者提供服务的过程中,勤勉尽责,审慎履职,全面了解投资者情况,深入调查分析产品或者服务信息,科学有效评估,充分揭示风险③基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险登记等因素,提出明确的适当性匹配意见④将适当的产品或者服务销售提供给适合的投资者,并对违法违规行为承担法律责任
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
A.1;1
B.2;2
C.3;3
D.3;1
25日,中国证监会发布了()。 A.《关于规范面向社会公众开展证券投资咨询业务行为若干问题的通知》 B.《证券期货投资咨询管理暂行办法》 C.《证券市场禁入暂行规定》 D.《证券业从业人员资格管理办法》
中国金融期货交易所“金融期货自然人投资者适当性综合评估表”中的投资者投资经历是指()。
A.商品期货交易经历
B.证券交易经历
C.商品期货交易和证券交易经历
D.基金交易经历