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题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有（)。Ⅰ

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制方面的规定有()。Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%;Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%;Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%;Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第1题

《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有()。Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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第2题

《证券公司风险控制指标管理办法》对证券的界定范围有()。Ⅰ.股票Ⅱ.证券投资基金Ⅲ.证券衍生品Ⅳ.固定收益类证券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，证券自营业务规模不得超过净资本的()。

A.200%

B.100%

C.70%

D.50%

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第4题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的()。

A.40%

B.100%

C.60%

D.80%

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第5题

《证券公司风险控制指标管理办法》规定，证券公司自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资

本的（）。

A.20%

B.50%

C.70%

D.100%

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第6题

根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的成本不得超过（）的30%

A.净资本

B.总股本

C.总资产

D.净资产

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第7题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据

自2005年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。（）

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第8题

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系，加强证券公司内部控制、防范风险，依据自2005年1

1月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定，计算净资本和风险准备，编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。 ()

A．正确

B．错误

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第9题

根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得

超过净资本的（）。

A.500%

B.100%

C.30%

D.5%

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第10题

中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》规定：证券公司自营固定收益类证券的合计额不

得超过净资本的()。

A、30%

B、100%

C、5%

D、500%

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