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[判断题]

谨慎客观原则要求证券分析师本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对相关因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,向投资者或客户提供规范的专业意见。此题为判断题(对,错)。

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第1题
证券分析师职业道德的十六字原则中的谨慎客观原则,是指证券分析师应当本着对客户与投资
者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,采取必要的措施避免遗漏与失误,切实履行应尽的职业责任,向投资者或客户提供规范的专业意见。()

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第2题
证券分析师应当本着对公众投资者和客户高度负责的精神,切实履行应尽的责任,从而向投资者或客户提
供规范的专业意见,这是证券分析师的()的内涵之一。

A. 公正公平原则

B. 独立诚信原则

C. 勤勉尽职原则

D. 谨慎客观原则

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第3题
独立诚信原则是指证券分析师应当()。

A.依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议

B.诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉

C.在执业过程中应当坚持独立判断原则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场

D.本着对客户与投资者高度负责的精神执业,对与投资分析、预测及咨询服务相关的主要因素进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究

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第4题
()是指证券分析师应当诚实守信,高度珍惜证券分析师的职业信誉;在执业过程中应当坚持独立判断原
则,不因上级、客户或其他投资者的不当要求而放弃自己的独立立场。

A. 独立诚信原则

B. 谨慎客观原则

C. 勤勉尽职原则

D. 公正公平原则

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第5题
公正公平原则是指()。A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责,不得在

公正公平原则是指()。

A.证券分析师必须对其所提出的建议结论及推理过程的公正公平性负责,不得在同一时点上就同一问题向不同投资人或委托单位提供存在相反与矛盾意见的投资分析、预测或建议

B.证券分析师应当本着对公众投资者与客户高度负责的精神,对与投资分析、预测及咨询服务相关的一切问题进行尽可能全面、详尽、深入的调查研究,切实履行应尽的职业责任,维护证券分析师的职业声誉,从而向投资人和委托单位提供具有高度专业见解的意见

C.证券分析师应当依据充分周密的分析研究和完整翔实的公开披露的信息资料,恪尽应有的职业谨慎,客观地提出投资分析、预测和建议,不得断章取义或篡改有关信息资料,以及因主观好恶影响投资分析、预测或建议

D.证券分析师应当正直诚实,在执业过程中保持中立身份,独立做出判断和评价,不得利用自己的身份、地位和执业过程中所掌握的内幕信息为自己或他人谋取私利,不得对投资人或委托单位提供存在重大遗漏、虚假信息和误导性陈述的投资分析、预测或建议

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第6题
证券分析师职业道德的十六字原则指独立诚信原则、谨慎客观原则、勤勉尽职原则和公正公平原则。()此题为判断题(对,错)。
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第7题
我国证券分析师应恪守谨慎客观原则,即证券分析师应当依据公开披露的信息资料和其他合法获得的信息,进行科学的分析研究,审慎、客观地提出投资分析、预测和建议。证券分析师不得断章取义,不得篡改有关信息资料。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守()。

A.独立诚信原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公正公平原则

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第9题
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守()。

A.独立诚信原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公正公平原则

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第10题
按照《中国证券业协会证券分析师职业道德守则》的规定,证券分析师执业应遵守的原则有()。

A.独立诚信原则

B.谨慎客观原则

C.勤勉尽职原则

D.公正公平原则

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