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[多选题]

期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提交的申请材料有()。

A.期货投资咨询业务资格申请书

B.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件

C.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等

D.申请日前6个月的期货公司风险监管报表

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第1题
A期货公司准备从事投资咨询业务,在准备提交的申请材料中,准备了期货投资咨询业务资格申请书,股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。A期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前()个月的。

A.3

B.5

C.6

D.9

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第2题
期货公司申请期货投资咨询业务资格应当提供经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前
一年度财务报告;无论申请日在哪一时间段,都应提供经审计的半年度财务报告。()

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第3题
证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。 I 身份证 Ⅱ学历

证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格,应当提交的文件有()。

I 身份证 Ⅱ学历证书 Ⅲ中国证监会统一印制的申请表 IV 参加证券、期货从业人员资格考试的成绩单

A.I、 Ⅱ

B.I 、Ⅲ

C.I、 Ⅱ、 Ⅲ、 IV

D.Ⅱ、 Ⅲ

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第4题
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备的条件包括()。

A.具有两年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

B.相关高级管理人员和业务人员最近3年无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚

C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

D.相关高级管理人员和业务人员不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形

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第5题
下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是()。A.注册资本不低于

下列选项中,不符合期货公司申请从事期货投资咨询业务应当具备条件要求的是()。

A.注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元

B.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名

C.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形

D.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名

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第6题
申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人。A.

申请资产管理业务试点资格的期货公司,取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于()人。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第7题
以下说法正确的是()。

A.期货公司从事期货投资咨询业务,应当取得期货投资咨询业务资格

B.从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格

C.未取得规定资格的期货公司及其从业人员可以无偿从事期货投资咨询业务活动

D.未取得规定资格的期货公司可以先从事期货投资咨询业务活动,在随后规定时限内必须取得期货投资询业务资格

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第8题
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国期货业协会批准取得期货投资咨询业务资格。()

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第9题
期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。A.中国期货业协会B.中国

期货公司从事期货投资咨询业务,应当经()批准取得期货投资咨询业务资格。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.期货公司所在地证监局

D.中国证监会派出机构

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第10题
申请资产管理业务试点资格的期货公司具有3年以上期货从业经历或者3年以上证券、基金等投资管理经
历,并取得期货投资咨询业务从业资格的业务人员不得少于5人。()

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