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[主观题]

下列选项中,属于操纵市场的行为的有()。Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格Ⅱ.与他人串通,以事

下列选项中,属于操纵市场的行为的有()。

Ⅰ.利用信息优势联合操纵证券交易价格

Ⅱ.与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易量

Ⅲ.在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格

Ⅳ.集中资金优势、持股优势,操纵证券交易量

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅡⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第1题
下列选项中,属于操纵市场行为的有()。

Ⅰ利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

Ⅱ单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量

Ⅲ与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

Ⅳ在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第2题
在证券公司自营业务的下列风险中,属于合规风险的有()。

A.证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失

B.证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失

C.证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失

D.证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失

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第3题
下列关于关联方交易的说法中正确的有()。

A.企业在正常经营过程中也会发生关联方交易

B.关联方交易可能被人为复杂化而为管理层的操纵行为提供更多机会

C.关联方交易可能未按照正常的市场交易条件进行

D.企业支付给关键管理人员的薪酬属于关联交易

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第4题
下列选项中,属于宏观调控行为的有()。

A.市场规制行为

B. 财税调控行为

C. 金融调控行为

D. 计划调控行为

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第5题
下列属于证券自营业务禁止行为的有()。

A.内幕交易

B.操纵市场

C.将自营业务与代理业务混合操作

D.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

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第6题
下列属于自营业务经营风险的有().

A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失

B.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失

C.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损

D.由于管理不善而使自营业务受到损失

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第7题
下列选项中,属于操纵证券市场行为的是()。①禁止任何人以下列手段操纵证券市场:单独或者通过合谋,

下列选项中,属于操纵证券市场行为的是()。①禁止任何人以下列手段操纵证券市场:单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响交易价格或者证券交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量

A.①②③

B.①②③④

C.②③④

D.①③④

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第8题
下列关于操纵市场行为的说法中,错误的是()

A.操纵市场行为须实际实施了歪曲证券价格或者人为拉制交易量等不当影响证券价格的行为

B.某基金公司旗下基金由于遭遇巨额赎回,不得不于当日大量卖出某重仓股票,导致当日该股票出现大量的卖出挂盘,影响了股票价格。这属于操纵市场行为

C.操纵市场行为须有误导市场参与者的意图

D.某基金公司的基金经理串道其他基金公司的投资管理人员,通过他们控制的投资组合相互交易,人为控制交易量并影响股票价格。这属于操纵市场行为

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第9题
根据参与联合的经营者所处的产业链环节是相同还是相续,可分为横向垄断协议行为和纵向垄断协议行为。下列选项中,属于横向垄断协议行为的有()。

A.限定转售最低价格

B.划分市场

C.联合抵制

D.不当技术联合

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