证券公司开展融资融券业务,需要遵循的基本原则是()。①合法合规性原则②集中管理原则③业务隔离原则④了解客户原则
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④
A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.证券公司应当健全业务隔离制度
D.业务实行集中统一管理
A.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
C.证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金;向客户融券,应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券
D.业务实行集中统一管理
A.支票影像业务处理遵循“先付后收、收妥抵用、全额清算、银行不垫款”的原则
B.影像交换系统处理支票业务的金额上限由中国人民银行规定,超过金额上限的支票,影像交换系统拒绝受理
C.支票影像信息一经影像交换系统发出,不得更改或撤销
D.提出行必须按规定审核支票,确保支票的真实性及票面信息的合规性、完整性