关于基金托管业务监管的说法中,错误的是()
A.基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责
B.基金托管业务的监管主要由中国证监负责
C.商业银行及其他金融机构从事基金托管业务,应当经中国证监会核准
D.中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行为的监管
A、基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责
A.基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责
B.基金托管业务的监管主要由中国证监负责
C.商业银行及其他金融机构从事基金托管业务,应当经中国证监会核准
D.中国证监会对基金托管银行的监管既涉及基金托管人的市场准入监管,也涉及对基金托管人业务行为的监管
A、基金托管业务的监管主要由中国银保监会负责
A.股权投资基金行业自律是一种与政府监管相并列的市场治理手段
B.股权投资基金行业协会由基金管理人、基金托管人和其他基金服务机构组成
C.行业自律组织不仅创建行业规则,也监督对行业规则的遵守并对其内部成员执行行业规则
D.行业规则包括信息披露、利益冲突、内部治理和运营、行业行为守则等
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的执业人员不少于8人,并具有基金从业资格。其中,核算、监督等核心业务岗位人员应当具备5年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面,需具备完善的集合监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录,并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件
A.基金之间可以相互投资
B.基金托管人禁止投资基金
C.基金管理人可以使用基金的特殊账户进行基金业务以外的投资
D.基金托管人可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
以下关于上市开放式基金的说法中正确的是()。
A.上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行
B.投资者通过深圳证券交易所交易系统获得的基金份额托管在证券营业部,登记在证券登记系统中,只能在深圳证券交易所交易,不能直接申请赎回
C.投资者通过基金管理人及其代销机构获得的基金份额托管在代销机构、基金管理人处,登记在TA系统中,可以直接在深圳证券交易所交易
D.上市开放式基金份额的转托管业务包含系统内转托管和跨系统转托管两种类型
下列关于基金的费用的说法错误的是()。
A.会导致所有者权益减少
B.与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流入
C.具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等
D.是在日常投资经营活动中发生的费用
下列关于基金的费用的说法错误的是()。
A.基金费用会导致所有者权益减少
B.是与向基金持有人分配利润无关的经济利益的总流入
C.具体包括管理人报酬、托管费、销售服务费、交易费用、利息支出和其他费用等
D.是在日常投资经营活动中发生的费用
A.在办理基金的清算交割事宜中,是否能保证清算的及时、高效
B.只有获得基金托管资格的商业银行,才可以承接QDIl基金和基金管理公司特定资产管理业务的托管
C.是否在发现问题时及时提醒基金管理公司并报告中国证监会
D.是否建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制体系
A.在监督基金投资运作中,是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责
B.在办理基金清算过程中是否能保证清算的及时高效进行
C.在复核中是否科学的评估基金净值
D.在办理与基金托管业务相关的信息披露时,是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务
A.净资产不低于2亿元人民币
B.在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产
C.管理证券投资基金5年以上
D.最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改
A.在监督基金投资运作中,是否在基金信托协议中事先与基金管理公司订明相关权责
B.在办理基金清算过程中是否能保证清算的及高效进行
C.在复核中是否科学的评估基金净值
D.在办理与基金托管业务相关的信息披露时,是否及时、真实、准确和完整的履行信息披露业务