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[判断题]

临柜身份识别是营业机构客户部门通过客户回访、实地查访、水电费等公用事业账单验证、网络信息查验等方式,识别、核对客户及其受益所有人等真实身份的行为()

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第1题
强化客户身份识别的措施有()

A.要求客户补充其他身份资料

B.回访客户

C.电话查访

D.向公安、工商行政管理等部门核实

E.其他可依法采取的措施

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第2题
支付机构委托其他机构代为履行客户身份识别义务时,受托方未采取符合《支付机构反洗钱和反恐怖
融资管理办法》要求的客户身份识别措施的,由受托方承担未履行客户身份识别的法律责任。()

参考答案:错误

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第3题
普通临柜新开户:T日客户开立账户,营业部应在()工作日内通过BMS系统发起相应关系确认流程。

A.T+2

B.T+3

C.T+5

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第4题
系统识别是通过SIMS系统刷卡取号识别未联系的目标客户及“红名单”客户,短信通知客户经理,进一
步完善客户信息建立客户关系。()

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第5题
客户识别是通过一系列技术手段,根据大量客户特征、需求信息等,找出哪些是企业潜在客户,客户的需求是什么,哪些客户最有价值等等,并以这些客户作为客户关系管理对象()
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第6题
在客户资料注册与维护步骤,确定提交后系统会自动调用“客户识别确认”流程,支持通过人脸识别的方式,辅助核实当前客户身份。客户识别确认流程的核实结果,不限制开户流程。()
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第7题
《晋商银行运营管理部反洗钱工作实施细则》规定,各营业机构核实客户身份时如采取上门核实、电话回访、网络验证等单位客户加强型身份识别方法的,须填写()。

A.《单位客户尽职调查表》

B.《单位客户身份核实调查表》

C.《单位客户身份调查表》

D.《单位客户调查表》

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第8题
对于联网核查结果中身份证件号码与姓名一致但未反馈照片的,各营业机构不得为客户办理业务。()
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第9题
代理营业机构网点负责人每日应核对引荐人员明细,确认引荐人员身份:引荐人员每日核对名下客户情况,确认是否本人引荐。()
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第10题
营业机构应当有效开展非自然人客户的身份识别,对非自然人客户受益所有人的追溯,应当逐层深入并最终明确为掌握控制权或者获取收益的自然人。()
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第11题
以下说法正确的是()。A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股
以下说法正确的是()。

A.客户根据需要到证券公司营业网点临柜提出查询自己账户下的股东拥股、股份变更、注册资料申请,填写‘证券账户注册资料查询表’,并按规定提交证件资料。

B.自然人委托他人代办查询账户的,不仅需要代办人的身份证明文件,而且还需要核验经公证的委托代办书。

C.投资者在办理指定交易后,不能到指定交易所所属证券营业部予以变更。

D.证券账户不包括基金公司的基金账户。

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