题目内容
（请给出正确答案）
下列说法正确的有（）。
A．证券营业部自办出纳的优点是直接掌握客户的资金动态
B．证券营业部自办出纳的缺点是结算参与人须投人较大的人力、物力
C．银行代理出纳的优点是结算参与人当会计、银行作出纳，各有分工，互助配合
D．银行代理出纳的缺点是工作效率和社会效益不高
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A．桂璟的个人因素
B．营业部监管缺失
C．重要的业务办理没有双人双岗复核，而由一人就能全部完成
D．以上说法都正确
下列表述中，正确的说法有（）。
A．服务水平是证券营业部管理水平的具体体现
B．服务质量是营业部生存和发展的关键
C．服务是今后证券公司之间竞争的焦点
D．服务功能自动化是未来营业部服务的发展方向
A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成
B.逾期未完成，原批准文件自动失效
C.有特殊情况可延长期限
D.延长期限不得超过六个月
关于营业部经纪业务操作规程，在清算交割方面，下列说法中不正确的是()。
A.营业部应在为投资者保密的前提下，及时公布新股认购配号及中签号
B.客户凭本人身份证、资金卡或授权权限，可以在柜台查询交易结果或证券及资金余额等
C.营业部为客户办理证券交割一般有自助交割和柜台人工交割两种交割方式
D.客户如要求柜台在打，P的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台应该婉言谢绝
下列关于证券公司分公司的叙述，正确的是()。
A.在性质上属于企业法人
B.其法律责任由自身承担
C.设立分公司，应当经中国证监会批准
D.证券营业部属于证券公司分公司
下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）。
I 证券营业部应当将《证券经营机构营业许可证》放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动
II 证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存
Ⅲ 证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程
IV 证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职
A.I II
B.Ⅲ IV
C.I II Ⅲ
D.II Ⅲ IV
A.证券公司不赚取买卖差价
B.证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C.证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D.证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
A．在股权登记日(R日)收市后，证券营业部接收股份结算信息库中的配股权证数据，即证券营业部根据每个股东股票账户中的持股量，按配股比例给予相应的权证数量
B．配股认购于R+1日开始，认购期为10个工作日
C．配股缴款结束后(即R+7日)，公司股票及其衍生品种恢复交易
D．如配股失败，结算公司在恢复交易的首日(R+7日)不进行除权，并将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户
下列关于委托撤销的说法，错误的是（）。
A.在委托未成交之前，客户有权变更和撤销委托
B.证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销
C.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻执行并将执行结果告知客户
D.在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用客户或证券经纪商营业部业务员直接申报的情况下，客户或证券经纪商营业部业务员可直接将撤单信息通过电脑终端输入证券交易所交易系统，办理撤单
下列事件属于证券营业部突发事件的有（）。
A．自然灾害
B．抢劫
C．系统故障
D．内部矛盾激化成打砸事件
