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[单选题]
证券经纪业务合规风险的情形不包括()。
A.侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B.在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.违反规定为客户开立账户
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C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
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证券经纪业务合规风险的情形不包括()。
A．侵占、损害客户的合法权益，挪用客户的资金或证券
B．在法定营业场所之外设立交易场所为客户提供现场委托服务
C．将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D．违反规定为客户开立账户
防范证券经纪业务合规风险的主要措施包括（）。
A．建立健全各项规章制度
B．加强对经纪业务主要环节和风险点的控制，强化岗位制约和监督
C．增强法治观念和合规意识
D．提高差错或纠纷的处理效率
下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有()。 Ⅰ.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动 Ⅱ.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务 Ⅲ.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责 Ⅳ.风险监控人员不得承担客户资金托管业务
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
