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[判断题]

外国银行分行以总行为单位开展非居民金融账户涉税信息尽职调查工作,收集、记录并按规定报送非居民金融账户涉税信息。()

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第1题
银行以账户持有人为单位开展非居民金融账户涉税信息尽职调查的,应在同一账户持有人在同一银行法人、外国银行分行在同一管理行开立的不同金融账户之间共享尽职调查结果。()
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第2题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,银行受其他金融机构委托销售基金等金融产品的,无需配合委托机构开展非居民金融账户涉税信息尽职调查工作。()
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第3题
《晋商银行运营业务反洗钱实施细则》规定:单位客户受益所有人涉及外国政要的,包括其父母、配偶、子女等近亲属,在与客户建立业务关系之前需上报()审批。

A.总行行领导

B.分行行领导

C.分行分管领导

D.支行行长

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第4题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,已按照个人高净值账户的要求完成尽职调查的存量低净值账户,存续期间达到高净值账户标准的,银行需按照《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定重新开展尽职调查。()此题为判断题(对,错)。
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第5题
下列应纳入短期外债指标管理的是().

A.在同一法人银行的50万美元(含)以下非居民个人存款

B.期限在90天(含)以下已承兑未付款远期信用证

C.经外汇局批准以非居民名义开立的各类外国投资者专用账户余额

D.90天以上海外代付;

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第6题
在总行之下,在国内外各地普遍设立分支机构,形成以总行为中心的、庞大的银行网络的银行制度是()。

A.连锁银行制度

B.单一银行制度

C.总分行制度

D.控股银行制度

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第7题
《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》中规定,对于单位代理个人开立的只收不付的银行账户,各机构应在激活时获取账户持有人的声明文件。()
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第8题
非居民客户如为外国政要的,各级经营机构为其开立账户时还应当经()审核批准,开在开户后的3个工作日内报告总行合规部。

A.运营管理部总经理

B.分行高级管理层

C.支行行长

D.支行营业部经理

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第9题
除下列情况外,金融机构各种形式的短期对外负债均应纳入短期外债余额指标管理。()
除下列情况外,金融机构各种形式的短期对外负债均应纳入短期外债余额指标管理。()

A.期限在90天(含)以下已承兑未付款远期信用证和90天(含)以下海外代付;

B.在同一法人银行的50万美元(含)以下非居民个人存款;

C.经外汇局批准以非居民名义开立的各类外国投资者专用账户余额;

D.外汇局明确的其他不需要纳入短期外债余额指标管理的情形。

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第10题
《华融湘江银行金融消费者投诉管理办法》适用于总、分行各部门及全行对外营业网点。()
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第11题
银行结售汇统计中,外国驻华金融机构比如办事处、代表处等,应视为()

A.金融机构;

B.中资机构;

C.非居民机构;

D.外资机构。

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