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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

假定某金融机构与交易对手X之间有一个与英镑利率有关的利率互换交易,同时与交易对手Y之间有一个

方向完全相反但其他变量完全一致的利率互换交易。以下观点中哪些是正确的?哪些是错误的? (a)违约费用的总贴现值等于与X交易的违约费用的总贴现值加上与Y交易的违约费用的总贴现值。 (b)在1年内,两交易迭加的预期风险暴露头寸等于与X交易的预期风险暴露头寸加上与Y交易的预期风险暴露头寸。 (c)在1年内,两交易迭加以后风险暴露头寸的95%置信区间的上限等于与X交易的风险暴露头寸的95%置信区间上限加上与Y交易的风险暴露头寸的95%置信区间上限。解释你的答案。

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第1题
在一元线性回归模型中,有一些假定,下面哪些描述在这些假定之内?()

A.误差项ε是一个期望值为0的随机变量,即E(ε)=0

B.在重复抽样中,自变量x的取值是随机的

C.误差项ε是一个服从正态分布的随机变量,且相互独立

D.对于所有的x值,ε的方差σ2都相同

E.因变量y与自变量x之间具有线性关系

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第2题
证券期货业金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告,并向()报告。

A.所在地公安机关

B.所在地金融办

C.所在地政府

D.所在地中国人民银行或其分支机构

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第3题
描述净额结算的运作方式。某银行已经与某一交易对手有一笔交易。解释与同一交易对手进行另一笔交易
有可能增加也有可能减少对这一交易对手的信用风险暴露的原因。

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第4题
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户或者其交易对手与国务院有关部门、机构发布的恐怖组织、恐怖分子名单,司法机关发布的恐怖组织、恐怖分子名单,联合国安理会决议中所列的恐怖组织、恐怖分子名单,以及中国人民银行要求关注的其他恐怖组织、恐怖分子嫌疑人名单等相关的,应当立即向中国银保监会提交可疑交易报告()
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第5题
《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(2016年3号令)对金融机构监测涉恐名单的具体要求包括()。
A、金融机构应当确保涉恐名单的完整和准确,并及时更新

B、金融机构实施涉恐名单监测的范围应当覆盖全部客户及其交易对手、资金或者其他资产,并对涉恐名单开展实时监测

C、金融机构应当在涉恐名单调整后,立即对全部客户或者其交易对手开展回溯性调查

D、金融机构有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与涉恐名单相关的,应当立即作为重点可疑交易报告,并按照《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定采取冻结措施

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第6题
金融机构有 合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当采取哪些措施()

A.立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

B.以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告

C.按照相关主管部门]的要求依法采取措施

D.在5个工作日内向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

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第7题
下列表述正确的是()。

A.既属于大额交易又属于可疑交易的交易,金融机构应当提交可疑交易报告

B.可疑交易明显涉嫌洗钱、恐怖融资等犯罪活动的,且符合大额报告的,可以只提交大额报告

C.严重危害国家安全或者影响社会稳定的,金融机构应当在向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告

D.金融机构应当按规定对恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当先向国家安全机关报告

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第8题
常备借贷便利的主要特点包括()。

A.交易对手覆盖面广

B.是中央银行与金融机构“一对一”交易,针对性强

C.由金融机构主动发起

D.对象主要为政策性银行和全国性商业银行

E.期限为6~12个月

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第9题
金融机构应当对下列恐怖活动组织及恐怖活动人员名单开展实时监测,有合理理由怀疑客户或者其交易对手、资金或者其他资产与名单相关的,应当在立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑交易报告的同时,以()向所在地中国人民银行或者其分支机构报告,并按照相关主管部门的要求依法采取措施。

A.电子形式或书面形式

B.电子形式和书面形式

C.电子形式

D.书面形式

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第10题
客户洗钱风险评估指标体系中,地域基本要素是指客户及其()的国籍、住所、注册地、经营所在地与洗钱及其他相关犯罪活动的关联度,并适当考虑客户主要交易对手方及境外参与交易金融机构的地域风险传导问题。

A.控股股东

B.法定代表人或负责人

C.实际控制人

D.受益所有人

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