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[主观题]

证券公司开展融资融券业务试点应当建立完备的管理制度、操作流程和风险识别、评估与控制

体系,确保风险可测、可控、可承受。 ()

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第1题
开展融资融券业务试点的证券公司应建立完备的()。

A.融资融券业务管理制度

B.决策与授权体系

C.评估与控制体系

D.操作流程和风险识别

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第2题
2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,明确首
批申请试点融资融券业务的证券公司,应当具备的条件包括()。

2010年1月,中国证监会公布了《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》,明确首批申请试点

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第3题
2010年1月22日,()对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定。 A.《证券公司监督管理条例
》 B.《证券公司融资融券业务试点管理办法》 C.《融资融券交易风险揭示书》 D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

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第4题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。A.必须经证监会批准B.证
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第5题
中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起()个工作日内,向中国证监会出具

中国证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券的申请材料之日起()个工作日内,向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第6题
证监会派出机构应当自收到证券公司向证监会提交的申请材料之日起5工作日内,向证监会出
具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。()

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第7题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第8题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。()

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第9题
证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()A.正确 B.错误

证券公司开展融资融券业务试点,必须经中国证券业协会批准。 ()

A.正确

B.错误

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第10题
取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限.

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融

券交易权限. ()

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