题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

以下哪个条件不是发行人申请在北交所公开发行股票并上市的必要条件？（）

A.发行人为在全国股转系统连续挂牌满12个月的创新层挂牌公司

B.最近一年期末净资产不低于5000万元

C.向不特定合格投资者公开发行的股份不少于100万股，发行对象不少于100人

D.公开发行后，公司股本总额不少于5000万元

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第1题

符合以下()条件的权证申请在证券交易所进行上市交易。

A.持有1000份以上权证的投资者不少于1000人

B.持有1000份以上权证的投资者不少于100人

C.发行人提供了符合规定的履约担保

D.申请上市的权证不低于3000万份

E.申请上市的权证不低于2000万份

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第2题

国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券，其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提

供的贷款和股本资金在10亿元人民币以上． (’)

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第3题

国家开发机构申请在中国境内发行人民币债券其具备的条件之一就是已为中国境内项目或企业提供的贷

款和股本资金在10亿人民币以上。 ()

A．正确

B．错误

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第4题

发行人申请在创业板发行股票的，必须是依法设立且持续经营5年以上的股份有限公司。（）

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第5题

发行人申请在创业板上市，应符合（）。

A.股票已公开发行

B.公司股本总额不少于5000万元

C.公司股东人数不少于300人

D.公司最近三年无重大违法行为

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第6题

申请在创业板上市的发行人，需满足最近三年主营业务和董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际

控制人没有发生变更。（）

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第7题

首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，则需要至少有（）名股东；如发行人具备12个月活跃业务记录，则至少需要有（）名股东。

A.50、100

B.100、200

C.200、300

D.100、300

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第8题

以下关于可转债交易规则、风险说法正确的是()。

A.可转债的信用评级可能因发行人经营管理或者财务状况等因素而出现下调，继而影响可转债的债券市场交易价格

B.可转债实行当日回转交易，且无涨跌幅限制，交易价格波动幅度可能较大

C.可转债竞价交易盘中价格较前收盘价首次上涨或者下跌超过20%(含)、30%(含)的，实施盘中临时停牌

D.投资者不能在可转债存续期内随时申请转股。可转债自发行结束之日起6个月后，在符合约定条件时，投资者方可通过报盘方式申请转换为公司股票。转股期由发行人根据可转债的存续期限以及发行人的财务状况确定。投资者应当关注转股价格、转股期限等相关安排

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第9题

首次申请在香港创业板发行与上市，如发行人具备24个月活跃业务记录，其持股量最高的5名股东合计的持股量不得超过公众持有的股本证券的（）。

A.20%

B.25%

C.30%

D.35%

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第10题

根据深圳证券交易所的有关规定，基金申请在深圳证券交易所上市所具备的条件说法错误的是

（）。

A．持有人不少于1000人

B．募集金额不少于2亿元人民币

C．基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定

D．基金必须有着稳定的持有人

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第11题

《首次公开发行股票并上市管理办法》规定，在发行人主体资格方面，要求申请在主板市场上市的发行人在

上市前已严格按照股份公司的要求运行一段时间，因此，要求在组织形式上，股份有限公司设立满()年后方可申请发行上市。

A．1

B．2

C．3

D．4

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