题目内容
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[主观题]
证券公司经营资产管理业务的,应当按定向资产管理业务规模的()计算风险准备。A.5%B.8%C.10%D.30%
证券公司经营资产管理业务的,应当按定向资产管理业务规模的()计算风险准备。
A.5%
B.8%
C.10%
D.30%
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证券公司经营资产管理业务的,应当按定向资产管理业务规模的()计算风险准备。
A.5%
B.8%
C.10%
D.30%
证券公司办理定向资产管理业务,应当按照中国证监会的规定对客户资产中的各种资产进行管理。()
A.正确
B.错误
A.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
B.遵循公平、公正的原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同,按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
下列不是定向资产管理业务特点的是()。
A. 证券公司与客户必须是一对一的
B. 具体投资方向应在资产管理合同中约定
C. 必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D. 通过专门账户经营运作
A.按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B.净资本与净资产的比例不得低于40%
C.按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
D.按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
A.为单一客户办理定向资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D.为单一客户办理集合资产管理业务
A.为客户办理特定目的专项资产管理业务
B.为多个客户办理集合资产管理业务
C.单一客户办理定向资产管理业务
D.单一客户办理非定向资产管理业务
证券公司办理定向资产管理业务,由()行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
A.证券公司定向资产管理业务人员
B.客户
C.托管银行
D.证券公司