A.银行业金融机构
B.银行业金融机构的高级管理人员
C.非法从事银行业金融业务的非银行金融机构
D.银行业监督管理机构从事监管工作的人员
A.资产总额
B.资本总额
C.资金总额
D.固定资产净值
A.四十万元
B.五十万元以上一百万元以下
C.五十万元以上二百万元以下
D.四十万元以上二百万元以下
A.严禁员工借用客户资金或出借资金给客户使用,与客户发生非正常资金往来。
B. 严禁员工大额举债、涉黄、涉赌、涉毒。
C. 严禁员工组织、参与民间融资或非法集资。
D. 严禁员工从事与本行(社)有利害关系的第二职业、经商办企业或在企业兼职。
A.未按规定建立反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
B.未有效执行反洗钱和反恐怖融资内部控制制度的
C.未按照规定设立反洗钱和反恐怖融资专门机构或者指定内设机构负责反洗钱和反恐怖融资工作的
D.未按照规定履行其他反洗钱和反恐怖融资义务的
A.非法集资
B.暴力催债
C.公司设立(变更)后未按照规定向主管部门申请行政许可以及未取得行政许可擅自开展经营活动
D.拒绝或者阻碍主管部门和有关部门依法监管检查
A.与支付、清算管理
B.与反洗钱管理
C.与征信管理
D.与人民币管理