题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公司的注册资本最低限额为（)。

A.人民币3亿元

B.人民币5亿元

C.人民币10亿元

D.人民币15亿元

查看答案

如果结果不匹配，请联系老师获取答案

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装优题宝APP，拍照搜题省时又省心！

更多“根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，设立综合类证券公…”相关的问题

第1题

根据()的明确规定，证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《公司法》

点击查看答案

第2题

根据《证券法》、《证券公司管理办法》的规定，成立经纪类证券公司具有证券从业资格的从业人数不得少于10人。 ()此题为判断题(对，错)。

点击查看答案

第3题

根据《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营业务，

应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（）

点击查看答案

第4题

2013年8月21日，根据（)中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。 Ⅰ.《证券法》

2013年8月21日，根据()中国证监会公布了《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》。 Ⅰ.《证券法》 Ⅱ.《证券公司监督管理条例》 Ⅲ.《期货交易管理条例》 IV.《证券公司风险控制指标管理办法》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

点击查看答案

第5题

根据《证券法》和《证券公司管理办法》的规定，下列事项（)的变更必须经证监会批准。

A.合并、分立、变更公司形式以及公司解散

B.证券营业部异地迁址

C.增加或减少注册资本

D.变更业务范围

点击查看答案

第6题

根据《证券法》规定，国务院证券监督管理机构应当对证券公司（)和其他风险控制指标作出规定。证券公司除依照规定为其客户提供融资融券外，不得为其股东或者股东的关联人提供融资或者担保。

A.净利润

B.净资本

C.规章制度

D.从业人员编制

点击查看答案

第7题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列哪一项不是合规管理的理念？（)

A.合规创造价值

B.合规是公司生存基础

C.合规从员工做起

D.全员合规

点击查看答案

第8题

1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。 A．《证券法》

1999年7月1日，（）的实施标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。

A．《证券法》

B．《公司法》

C．《证券公司管理办法》

D．《证券交易所管理办法》

点击查看答案

第9题

根据我国《证券法》和《证券经营机构证券自营业务管理办法》的规定，证券公司从事证券自营

业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报中国证监会备案。（）

点击查看答案

第10题

根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》，下列不属于证券公司合规管理风险的是（)

A.丁证券公司未有效管理内幕信息或未公开信息而造成的信息泄露

B.甲证券公司财务人员王某因违法相关法律法规给公司带来财产损失

C. 丙证券公司赵某作为投资银行业务人员因违反执业行为准则被采取了纪律处分

D. 乙证券公司李某作为股票自营部门负责人在股票投资业务中给公司带来亏损

点击查看答案

第11题

2010年9月，中国证监会发布了（），对证券公司借人次级债务进行了规范。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《证券法》

C.《证券公司风险控制指标管理办法》

D.《证券公司借入次级债务规定》

点击查看答案

湘ICP备20004669号-2 营业执照

违法和不良信息举报电话：400-118-7898

举报/反馈/投诉邮箱：deng＃ujigu.com（请将＃替换成@）