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题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

在典型的资产管理业务中,投资银行和客户的关系是委托代理关系,即()。

A.“受人之托,代人交易”

B.“受人之托,代人理财”

C.“受人咨询,代人交易”

D.“受人咨询,代人理财”

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第1题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第2题
关于业务管理的基本原则,下列说法错误的是()。A.业务实行分层管理B.依法合规,加强内控,严格防范
关于业务管理的基本原则,下列说法错误的是()。

A.业务实行分层管理

B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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第3题
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。A.业务实行分层管理B.依法合规,加强内控,严格

下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。

A.业务实行分层管理

B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务

D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

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第4题
自营业务中建立防火墙制度,是要确保自营业务与()等业务在机构、人员等诸多方面严格分离。

A.经纪业务

B.账户设置

C.资产管理

D.投资银行

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第5题
从事资产管理业务的证券公司应确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在机构、人员、信息、账
户、资金、会计核算上严格分离。()

A.正确

B.错误

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第6题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。 A.资产

在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第7题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。

A.资产管理

B.投资银行

C.经纪

D.物业管理

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第8题
证券公司应当建立“防火墙”制度,确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在()等上
严格分离。

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第9题
自营业务应当建立与经纪、资产管理、投资银行等业务的防火墙制度,确保在()上严格分离。

A.机构

B.信息

C.会计核算

D.账户

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第10题
能确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离的制度
是()。

A.逐日盯市制度

B.风险预警制度

C.防火墙制度

D.保证金制度

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第11题
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务与()等业务在机构、人员、信息、账户、资金、会计核算上严格分离。

A.经纪

B. 资产管理

C. 投资银行

D. 物业管理

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