题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
在典型的资产管理业务中,投资银行和客户的关系是委托代理关系,即()。
A.“受人之托,代人交易”
B.“受人之托,代人理财”
C.“受人咨询,代人交易”
D.“受人咨询,代人理财”
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A.“受人之托,代人交易”
B.“受人之托,代人理财”
C.“受人咨询,代人交易”
D.“受人咨询,代人理财”
A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理
C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
下列关于证券业务管理的基本原则的说法,错误的是()。
A.业务实行分层管理
B.依法合规,加强内控,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全
C.开展业务需经监管部门批准,不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
在我国,根据证券自营业务内部控制的要求,自营业务必须与()等业务严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
C.经纪
D.物业管理