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[多选题]
根据《反洗钱法》，金融机构有（）行为，情节严重的，由反洗钱主管部门处20万元以上50万元以下处罚，并对直接负责的董事、高管及其他责任人员除以1-5万元罚款。
A.未按规定建立反洗钱内控制度
B.未按规定履行客户身份识别义务
C.未按规定报告大额交易和可疑交易
D.未按规定保存客户身份资料和交易记录
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B.未按规定履行客户身份识别义务
C.未按规定报告大额交易和可疑交易
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A．违反规定进行检查、调查或者采取临时冻结措施的
B．泄露因反洗钱知悉的国家秘密、商业秘密或者个人隐私的
C．对于金融机构违法保密规定，侵害客户利益行为，该法同样作了规定
根据《反洗钱法》的规定，金融机构对客户的交易记录，自交易记账之日起至少保存（） 年。（）
A.3 年
B.5 年
C.10 年
D.15 年
A.拒绝、阻碍反洗钱调查的
B.违反保密规定，泄露有关信息的
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训的
D.违规检查、调查或采取临时冻结措施的
A.有利于及时发现洗钱活动，追查并没收犯罪所得，遏制洗钱犯罪及其上游犯罪，维护经济安全和社会稳定
B.有利于消除洗钱行为给金融机构带来的潜在金融风险和法律风险，维护金融安全
C.有利于发现和切断资助犯罪行为的资金来源和渠道，防范新的犯罪行为
D.有利于保护上游犯罪受害人的财产权，维护法律尊严和社会正义
E.有利于参与反洗钱国际合作，维护我国良好的国际形象
反洗钱法规定，金融机构不得为()客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立()账户或者()账户。
A.《金融机构反洗钱规定》
B.《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》
C.《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告》
D.《国家反洗钱法》
A对泄露国家机密、商业机密的反洗钱工作人员，依法给予行政处分
B对未按规定建立反洗钱内部控制制度的金融机构负责人，情节严重的给予纪律处分
C对拒绝反洗钱调查，致使洗钱结果发生，应依法追究金融机构负责人刑事责任
D对未按规定报送大额交易报告的金融机构，责令其限期修改
A.客户身份识别制度
B.客户身份资料和交易记录保存制度
C.大额交易和可疑交易报告制度
D.责任追究制度
根据投资者的行为主体不同，可以把投资者分为()。 Ⅰ 公司 Ⅱ 金融机构 Ⅲ 个人投资者 Ⅳ 机构投资者
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
