题目内容
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[主观题]
发行人和中介机构签订合同,由中介承销机构买入全部基金单位,然后承销机构再向投资者销售,如果未
能将基金单位全部销售出去,则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为()
A．基金承销
B．基金代销
C．基金包销
D．敞开发售
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下列说法不正确的是（）。
A.证券中介机构包括证券公司和其他证券服务机构
B.中介机构是指为证券的流通提供场所的各类机构
C.证券公司的主要业务是有价证券承销、经纪、自营、投资咨询等
D.中介机构是指为证券的发行与交易提供服务的各类机构
A.不得将借款人资质审核、办理抵押登记、签订合同等重要操作环节外包给中介机构办理
B.办理抵押登记后，信贷人员应当在登记部门查询，并进行信息核对，确保与登记簿信息一致，需要更正登记簿信息的，应当与抵押人和权利人共同申请变更登记
C.抵押登记证书从签发之日起至注销止，必须由银行(信用社)保管，不得将原件交抵押人或借款人持有
D.在办理抵押登记时，贷款机构必须派专人共同与抵押人前往登记部门办理抵押登记手续，不得由抵押人独自办理，抵押登记证书必须由贷款机构人员亲自在登记窗口领取
承销期开始前，发行人和主承销商可以不确定发行定价和上网发行量(也可以确定上网发行量)。发行人在指定报刊刊登招股意向书后，根据（）累计投标询价的结果，来确定发行价格及向机构配售的数量。
A.发行人支付给中介机构的费用包括申报会计师费用、律师费用、评估费用、承销费用、保健费用以及上网发行费用等
B.为本次发行而进行的财务咨询，应当由主承销商承担
C.在发行费用中不应包括其他费用
D.为本次发行而进行的财务咨询费用，应当由承销商承担
A.分行发起、总行发行中银智富理财计划，并按照银监会“银监办发[2009]172号”文要求，做好产品售前报告与售后报备工作;
B.个人和机构投资者认购中银理财计划，并将认购资金划入理财计划专户;
C.由信托公司同时发行单一资金信托计划，投资标的为中银指定的目标权益;该目标权益由受让主体事先签订合同约定于信托计划到期时按约定价格受让;
D.信托公司以信托计划的名义将资金用于购买目标权益;
A.由国务院证券监督管理机构确定
B.由股东大会确定，报国务院证券监督管理机构核准
C.由发行人和承销的证券公司协商确定
D.由董事会决定，股东大会批准，再报国务院证券监督管理机构核准
A.大勇不去房产中介机构，苏红和方清无法签订合同
B.小刚参加，苏红和方清在房产中介机构签订合同
C.大勇去了事务所，苏红和方清签订合同
D.苏红和方清没能签订合同，是由于房产中介小刚没有参加
