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第5题
中国证券业协会颁布的《证券经纪人执业规范(试行)》规定的禁止性行为有（）。
A.以所服务证券公司或证券营业部的名义，与客户或他人签订任何合同、协议
B.代客户在相关合同、 协议、 文件等资料上签字
C.在执业过程中索取或收受客户款项和财物
D.向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息、证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
第6题
在撰写函时，应符合以下哪些要求：（）。 A．用语讲究礼节，语气委婉得体B．撰写公函，必须
在撰写函时，应符合以下哪些要求：（）。
A．用语讲究礼节，语气委婉得体
B．撰写公函，必须使用正式公函用纸
C．具备正式公函的规范格式，结构完整，用语准确
D．尊称与致意性的词语应经常使用
第7题
房屋装修管理是通过对物业装修过程的管理、服务和控制，规范客户、物业使用人的装修行为，协助政府行政主管部门对装修过程中的违规行为进行处理和纠正，从而确保物业的正常运行使用，维护全体客户的合法权益。（）
第9题
关于进一步规范人身保险电话营销和电话约访行为的通知中，下列说法错误的是：()
A.各公司对于营销员个人对自有客户、转介绍客户等特定群体提供保险销售或后续服务的电话约访行为，应当加强宣传引导和教育培训，统一培训内容并建立培训档案，统一制定约访用语，逐步纳入职场内集中管理。
B.保险营销员个人及其聘用人员应谨慎随机拨打电话约访陌生客户，但不得以公司电话营销中心名义电话约访客户。
C.各公司应当选择专用号码作为电话营销号码，并区别于普通电话号码，电话营销号码应当可以接受客户呼入的购买需求。
D.保险公司、代理合作机构及营销员应当严格遵守个人信息保密的相关规定，不得非法获取、使用或倒卖个人信息资料。
第11题
根据《95548系统营业部端使用规范》，营业部开展电话咨询业务时，交易密码验证的规范要求错误的是：（)
A.与客户证券账户相关的咨询应由客户本人进行，客户查询账户信息时，必须确保其本人通过95548系统身份验证，未通过密码验证的不得提供查询服务;
B.客户不记得资金账号或股东账号时，可提供身份证号(营业执照号)，由工作人员在恒生系统中转换成资金账号，再通过95548系统进行身份验证;
C.账户身份验证通过后，若与客户再次联系时仍要查询账户信息，可不需验证直接作答。
