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[单选题]

根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,需要建立年度诚信会员制度的机构不包括()

A.中国证券业协会

B.中国期货业协会

C.中国银行业协会

D.中国上市公司协会

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第1题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证券公司无需查阅客户的诚信档案的业务是()。

A.证券质押式回购

B.约定式购回

C.融资融券业务

D.证券经纪业务

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第2题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,诚信信息记入诚信档案的人员不包括()。

A.证券期货市场投资者、交易者

B.证券市场违法案件执法人员

C.为证券期货业提供信息技术服务或者软硬件产品的供应商

D.证券期货传播媒介机构、人员

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第3题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,证监会建立诚信积分制度,实行诚信分类监督管理的对象主体不包括()。

A.发行人

B.上市公司

C.证券期货基金从业人员

D.证券期货基金合格投资者

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第4题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,公民、法人或者其他组织公开发布证券期货市场评论信息,所述事实内容与实际情况不相符合的,或者存在其他显著误导公众情形的,中国证监会及其派出机构可以采取的措施不包括()。

A.追究其刑事责任

B.记入诚信档案

C.对其出具诚信关注函

D.将有关情况向其所在工作单位通报

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第5题
根据《证券期货市场诚信监督管理办法》,下列关于违法失信信息效力期限的说法,错误的是()。

A.违法失信信息在诚信档案中的效力期限为3年或者5年

B.超过效力期限的违法失信信息,不再进行诚信信息公开

C.效力期限自对违法失信行为的处理决定执行完毕之日起算

D.超过效力期限的违法失信信息可以继续接受诚信信息申请查询

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第6题
下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投

下列属于证监会职责的是()。 (1)依法制定证券、期货经营机构、证券、期货投资咨询机构和证券投资基金管理机构从业人员资格、资质标准和高级管理人员的任职管理办法并组织实施; (2)监管上市国债和企业债券的交易活动; (3)依法监督检查证券发行、交易的信息披露情况,监管证券、期货信息传播活动,负责证券、期货市场的统计与信息资源管理; (4)依法对违反证券、期货市场监督管理法律、法规和行政规章的行为进行调查、处罚。

A.(2)(3)

B.(1)

C.(1)(3)(4)

D.(1)(2)(3)(4)

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第7题
证券期货市场诚信档案采集公民信息应符合法律法规规定,不得采集的公民信息包括()Ⅰ.宗教信仰Ⅱ.性别Ⅲ.血型IV病史信息

A.Ⅱ、Ⅲ、IV

B.I、Ⅱ、Ⅳ

C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

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第8题
根据《证券法》,上市公司发行新股,具体管理办法不需要由国务院证券监督管理机构规定。()
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第9题
根据()的明确规定,证券公司是与证券登记结算机构进行证券和资金清算交收的主体。

A.《证券投资基金法》

B.《证券法》

C.《证券公司监督管理办法》

D.《公司法》

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第10题
目前,专门调整我国期货市场的法律位阶最高的法律法规是()。

A.刑法

B.期货交易管理条例

C.期货交易所管理办法

D.期货公司监督管理办法

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第11题
以下属于中国证监会监督职责的是()。

A.制定证券期货市场的有关规章

B.管理证券期货交易所的高级管理人员

C.发现并及时报告期货保证金被挪用的风险状况

D.负责证券期货市场的统计与信息资源管理

E.调节纠纷,协调会员关系

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