严重损害客户利益的行为,如欺骗、欺诈客户,给客户造成严重损失的,将受到怎样的处罚()
A.解除协议、终止合作
B.回收所有报备客户
C.取消服务商未发放的所有补贴,亦无须承担任何赔偿责任
D.企业及法人列入黑名单,永久终止合作
A.解除协议、终止合作
B.回收所有报备客户
C.取消服务商未发放的所有补贴,亦无须承担任何赔偿责任
D.企业及法人列入黑名单,永久终止合作
下列属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的有()。
Ⅰ.违背客户的委托为其买卖证券
Ⅱ.挪用客户账户上的资金
Ⅲ.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
Ⅳ.利用传播媒介传播虚假信息
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅣ
A.违背客户委托为其买卖证券
B. 按客户委托为其买卖证券
C. 私自买卖客户账户上的证券
D. 受托买卖客户账户上的证券
E. 诱使客户进行不必要的证券买卖
下列选项中,属于损害客户利益的欺诈行为的是()。
I 违背客户的委托为其买卖证券 II 不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
Ⅲ 未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
IV 利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
A.I II
B.Ⅲ IV
C.II Ⅲ IV
D.I II Ⅲ IV
A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
B.挪用客户所委托买卖的证券
C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖
A.违背客户的委托为其买卖证券
B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券
D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
根据上述定义,下列属于商业欺诈的是:
A.虚假陈述行为
B.操纵市场行为
C.欺诈客户行为
D.内幕交易行为