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[主观题]

对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（)有资格撤销其资格。A.中

对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，()有资格撤销其资格。

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.中央国债登记结算有限责任公司

D.中国人民银行

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第1题

期货公司、证券公司违反开户管理规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（）等监管或处罚措施。

A.责令限期整改

B.监管谈话

C.出具警示函

D.暂停开户

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第2题

某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》，中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施是（）。

A.限制有关股东行使股东权利

B.限制或暂停部分期货业务

C.责令有关股东限期转让股权

D.责令公司限期整改

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第3题

期货公司、证券公司违反《期货市场客户开户管理规定》规定的，中国证监会及其派出机构应当责令其限期

整改并责令期货公司、证券公司暂停开户或办理相关业务。（）

A.正确

B.错误

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第4题

核查发现公众聚集场所使用、营业情况与承诺内容不符，经责令限期改正，逾期不整改或者整改后仍达不到要求的，依法撤销相应许可。（)

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第5题

期货公司及其分支机构不符合持续性经营规则或者出现经营风险的，国务院期货监督管理机构可以对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录、勒令修改等监管措施或者责令期货公司限期整改，并对其整改情况进行检查验收。()此题为判断题(对，错)。

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第6题

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的，中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改？()

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B.占用期货公司的资产，可能影响期货公司持续经营

C.非法干预期货公司经营管理活动

D.股东未按照出资比例行使表决权

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第7题

公众聚集场所经核查发现场所使用、营业情况与承诺内容不符，核查发现公众聚集场所使用、营业情况与承诺内容不符，经责令限期改正，逾期不整改或者整改后仍达不到要求的（）

A.依法撤销相应许可

B.罚款

C.警告

D.拘留

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第8题

核查发现公众聚集场所使用、营业情况与承诺内容不符，经责令限期改正，逾期不整改或者整改后仍达不到要求的，应当（）。

A.处一万元以上十万元以下罚款

B.处三万元以上三十万元以下罚款

C.实施临时查封

D.依法撤销相应许可

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第9题

某期货公司的期末财务报表显示，流动资产为6000万元，流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，该期货公司流动资产与流动负债的比例()

A.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求，中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求，并优于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求，但低于风险监管指标的预警标准

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第10题

行业协会定期对各公司对于自律规范执行情况进行检查，对于违约的公司按照顾自律措施进行处理，处理方式包括（）

A.限期纠偏

B.通报批评

C.停业整改

D.报监管部门处理

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