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[判断题]

监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患不需向基金销售构管理层或监管机构报告。()此题为判断题(对,错)。

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第1题
公司各部门、分支机构及其员工发现违法违规行为或合规风险隐患时,应当主动、及时地向()报告,()负责处理违规举报。

A.合规总监合规管理部

B.合规管理部稽核考核部

C.风险控制部合规管理部

D.合规总监风险控制部

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第2题
()发现评审专家有违法违规行为的,应当及时向采购人本级财政报告。A采购人B供应商C代理机构D交

()发现评审专家有违法违规行为的,应当及时向采购人本级财政报告。

A采购人

B供应商

C代理机构

D交易中心

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第3题
违规积分适用范围包括()。

A.中央巡视、国家审计、国家监察、监管检查等外部监督、检查认定的违规行为

B.内部审计、内控评价、专项检查、日常检查、员工异常行为排查、责任认定等内部各类监督、检查认定的违规行为

C.司法机关作出不起诉决定但书面认定的违法事实列入违规积分范围

D.员工被司法机关采取非刑罚性处置措施、职业禁止,或者受到政务处分、监管行政处分的,应当进行违规积分

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第4题
民航行政机关应当依照国家有关奖励办法,对()的有功人员,给予奖励。

A.报告重大安全隐患

B.发现重大安全隐患

C.举报民航安检未按规定实施民航安检工作

D.举报民航安检工作违法违规行为

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第5题
监察中心接到举报,德佑XX店经纪人小李可能存在私单问题。监察人员面谈小李,在其微信聊天记录上发现3条在外渠道的报备非合作楼盘的记录,其中有一个客户已经成功签约。那么小李存在的违规行为有()

A.飞单

B.与未授权企业、个人合作

C.引导、协助、参与私下交易

D.泄露资源

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第6题
医保经办机构工作人员为不具备条件参保人员办理医保特殊待遇手续,发现上述违法违规行为:()

A.注销违规办理的资格证

B.对相关工作人员依法依规给予行政处分

C.涉嫌犯罪的,移送司法机关或监察机关

D.以上均是

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第7题
保险公司应当加强中介业务(),并重点围绕以下内容:(一)对违法违规行为直接负责的主管人员和其他直接责任人进行处理;(二)涉嫌犯罪的,向公安机关等举报。建立中介业务违法违规行为责任追究机制:

A.监督检查

B.稽核审计

C.合规检查

D.定期检查

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第8题
有权检查和审查认证用人单位的基本情况,及时制止和责令用人单位纠正其违法、违规行为,并对其违法、违规行为进行处罚的部门是()。

A.司法行政部门

B.劳动行政部门

C.公安行政部门

D.监察行政部门

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第9题
金融监管是指一国的金融管理部门为达到稳定货币、维护金融业正常次序的目的,依照国家法律、行政法规的规定,对金融机构及其经营活动采取一系列行为,主要包括()

A.外部监督

B.稽核

C.检查

D.内部审计

E.对违法违规行为进行处罚

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第10题
基金投资监督环节可能出现的风险点主要是()。

A.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止

B.核算办法不合理

C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障

D.基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间

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