题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患不需向基金销售构管理层或监管机构报告。()此题为判断题(对,错)。
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.合规总监合规管理部
B.合规管理部稽核考核部
C.风险控制部合规管理部
D.合规总监风险控制部
()发现评审专家有违法违规行为的,应当及时向采购人本级财政报告。
A采购人
B供应商
C代理机构
D交易中心
A.中央巡视、国家审计、国家监察、监管检查等外部监督、检查认定的违规行为
B.内部审计、内控评价、专项检查、日常检查、员工异常行为排查、责任认定等内部各类监督、检查认定的违规行为
C.司法机关作出不起诉决定但书面认定的违法事实列入违规积分范围
D.员工被司法机关采取非刑罚性处置措施、职业禁止,或者受到政务处分、监管行政处分的,应当进行违规积分
A.报告重大安全隐患
B.发现重大安全隐患
C.举报民航安检未按规定实施民航安检工作
D.举报民航安检工作违法违规行为
A.飞单
B.与未授权企业、个人合作
C.引导、协助、参与私下交易
D.泄露资源
A.注销违规办理的资格证
B.对相关工作人员依法依规给予行政处分
C.涉嫌犯罪的,移送司法机关或监察机关
D.以上均是
A.监督检查
B.稽核审计
C.合规检查
D.定期检查
A.司法行政部门
B.劳动行政部门
C.公安行政部门
D.监察行政部门
A.外部监督
B.稽核
C.检查
D.内部审计
E.对违法违规行为进行处罚
A.人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
B.核算办法不合理
C.基金清算、核算系统主机硬件系统故障
D.基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间