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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

基金管理人通过对银行员工的持续培训、合作组织客户推介会以及代销手续费的合理分配,可

增强银行渠道代销的积极性,提高银行员工的营销能力。 ()

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第1题
在营销环境的所有因素中,基金管理人最需要关注的有()。

A.与代销银行的合作

B.影响投资者决策的因素

C.监管机构对基金营销的监管

D.公司本身的情况

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第2题
关于中国证券投资基金业协会为私募基金管理人办理私募基金备察,以下说法正确的是()

A.证明投资者的财产已经由托管人托管

B.协会通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式,为私募基金办结备案手续

C.证明对基金管理人的投资能力的认可

D.反映了基金管理人持续合规经营

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第3题
私募基金管理人及其员工的义务不包括下列哪项?()

A.员工不得跟投私募基金产品

B.私募基金管理人内控制度和机制应覆盖“募、投、管、退”各环节

C.私募基金管理人应建立第三方机构遴选机制

D.具备基金从业资格的人员应按照要求参加后续培训

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第4题
关于托管人职责要求,下列说法正确的是()。

A.基金管理人对基础设施项目权属证书及相关文件的真实性及完整性进行验证后,应当将权属证书及相关文件原件移交基金托管人保管,基金管理人与基金托管人另行约定具体交接程序

B.基金托管人负责基础设施项目运营收支账户的开立和管理,运营收支账户应在基金托管人或其指定的银行开立

C.基础设施项目应通过基础设施项目运营收支账户进行日常收支。基金托管人在付款环节,对基础设施项目运营收支账户的款项用途进行审核监督,基金管理人或其委托的第三方运营管理机构应当予以配合

D.基金管理人负责基础设施项目运营收支账户的开立和管理,运营收支账户应在基金管理人或其指定的银行开立

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第5题
中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

A.市场准人监管

B.市场退出监管

C.基金管理人监管

D.日常持续监管

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第6题
农村合作银行、农村商业银行申请开办证券投资基金托管业务,应具备以下安全保管基金财产的条件()。

A.有从事基金托管业务的设备与设施;

B.为每只基金单独建账,保持基金资产的完整与独立;

C.将所托管的基金资产与自有资产严格分开保管;

D.依法监督基金管理人的投资运作;

E.依法执行基金管理人的指令,处理、分配基金资产;妥善保管基金托管业务活动的记录、账册、报表等相关资料。

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第7题
中国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

A.市场准入监管

B. 市场退出监管

C. 基金管理人监管

D. 日常持续监管

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第8题
封闭式基金的交易方式是()

A.在证券交易所内转让

B.通过基金管理人申购或赎回

C.在银行柜台买卖

D.通过基金托管人申购或赎回

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第9题
扣国证监会基金监管部主要通过()方式实现基金监管。

A.市场准入监管

B.市场退出监管

C.基金管理人监管

D.日常持续监管

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第10题
为了满足反洗钱合规项目的预期,一个银行为员工制定了培训。银行如何满足培训要求()

A.制定职责相关的一次性培训,并对培训日期和材料进行备案

B.提供持续培训并且当前的反洗钱法律法规的发展和变化包括进来

C.使一线员工寻求职能角色之外的外部培训机会

D.每两年对反洗钱合规相关的内部政策程序流程的变化进行培训

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