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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

风险管理公司不符合标准仓单充抵场外衍生品交易保证金条件的,应()。

A.立即停止新增标准仓单充抵场外衍生品交易保证金

B.立即停止标准仓单充抵场外衍生品交易保证金存续交易

C.于相关情形发生之日起5个工作日内以书面形式向协会报告

D.标准仓单充抵场外衍生品交易保证金存续交易到期终止

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第1题
用于充抵场外交易保证金的标准仓单品种与场外交易品种可以不具有关联性。()
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第2题
期货交易所可以接受()充抵保证金进行期货交易。

A.交通工具

B.经期货交易所认定的标准仓单

C.房产

D.可流通的国债

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第3题
期货交易所会员、客户可以使用()等价值稳定、流动性强的有价证券充抵保证金进行期货交易。

A.标准仓单

B.国债

C.股票

D.承兑汇票

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第4题
由于场外交易不透明和监管不足,整个衍生品市场的绝大部分处于管理失控状态。()

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第5题
某期货公司的期末财务报表显示,流动资产为6000万元,流动负债为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》,该期货公司流动资产与流动负债的比例()

A.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当限制该期货公司部分期货业务

B.不符合风险监管指标规定标准要求,中国证监会应当责令该期货公司限期整改

C.符合风险监管指标规定标准要求,并优于风险监管指标的预警标准

D.符合风险监管指标规定标准要求,但低于风险监管指标的预警标准

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第6题
期货交易所交易规则应当载明的事项包括()。

A.经纪业务和自营业务

B.标准仓单的生成、流转、管理以及注销等规则

C.风险控制制度和交易异常情况的处理程序

D.期货交易、交割和结算制度

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第7题
实物交割时,一般是以()实现所有权转移的。A.签订转让合同B.商品送抵指定仓库C.标准仓单的交收

实物交割时,一般是以()实现所有权转移的。

A.签订转让合同

B.商品送抵指定仓库

C.标准仓单的交收

D.验货合格

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第8题
证券金融公司应建立风险控制机制,下列说法中,正确的有()。Ⅰ.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ.证券金融公司应当每年按照税后利润的10%提取风险准备金Ⅲ.充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%Ⅳ.融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ

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第9题
证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%

证券金融公司应当遵循()风险控制指标的规定。Ⅰ净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%Ⅱ对单一证券公司转融通余额,不得超过证券金融公司净资本的50%Ⅲ融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的15%Ⅳ充抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第10题
把以前不标准的金融工具标准化,或对金融工具的结构进行调整,使它们更容易在二级市场进行交易。另一些证券衍生工具则通过引入保证金制度减少资本金的投入,达到更充分地利用资金的目的。这些都属于创新金融衍生品的( )功能。

A.促进流动性增强

B.信用创造

C.风险管理

D.扩大融资

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第11题
进入21世纪,金融创新深化的表现是()。

A.结构化票据、交易型开放式指数基金(ETF)、各类权证、证券化资产、混合型金融工具和新型衍生合约不断上市交易

B.天气衍生金融产品、能源风险管理工具、巨灾衍生产品、政治风险管理工具、信贷衍生品层出不穷

C.场外交易衍生产品快速发展,以各类奇异型期权为代表的非标准交易大量涌现

D.新兴市场在金融产品的设计和创新方面也开始从简单模仿和复制逐步发展到独立开发具有本土特色的各类新产品,成为全球金融创新浪潮不可忽视的重要组成部分

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