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《网络商户交易资金结算业务柜面作业规则》规定资金存管账户利息冲正交易支持活期存款、存款额、协定存款网络商户交易资金()

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第1题
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。

A.客户资料丢失

B.挪用客户交易结算资金

C.设备服务器故障

D.网络中断故障

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第2题
()应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划

应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督。

A.证券交易所

B.证券登记结算机构

C.证券业协会

D.中国证监会派出机构

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第3题
证券公司讲解业务规则、协议内容和揭示风险,签署()实际上起到了投资者教育的作用。Ⅰ.《风险揭示书》Ⅱ.《证券交易委托代理协议书》Ⅲ.《客户须知》Ⅳ.《客户交易结算资金第三方存管协议书》

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ

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第4题
是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。

A.《风险提示书》

B.《证券交易委托代理协议》

C.《客户须知》

D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

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第5题
证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。 A. 客户资料丢失 B. 挪用客户交易结

证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范()。

A. 客户资料丢失

B. 挪用客户交易结算资金

C. 设备服务器故障

D. 网络中断故障

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第6题
()是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定,也是保障
客户与证券经纪商双方权益的基本法律文书。 A.《风险提示书》 B.《证券交易委托代理协议》 c.《客户须知》 D.《客户交易结算资金银行存管协议书》

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第7题
下列关于证券公司和客户之间清算交收的说法,错误的是()

A.证券公司与客户之间的证券清算交收由客户根据成交记录按照业务规则自动办理

B.目前,我国证券市场采用的是法人结算模式

C.在资金存取和结算流程中,指定商业银行系统根据客户转账指令启动客户资金转账交易

D.证券公司与客户之间的资金清算交收,需要由证券公司与资金存管银行配合完成

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第8题
下列关于证券公司申请中间介绍业务资格条件的阐述,正确的是()。

A.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

B.具有满足业务需要的技术系统

C.配备必要的业务人员,公司总部至少有l0名、拟开展介绍业务的营业部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员

D.已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

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第9题
下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有() A. 证券公司应当按照证券

下列属于《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定的监督管理有()

A. 证券公司应当按照证券交易所的规定,在每日收市后向其报告当日客户融资融券交易的有关信息

B. 负责客户信用资金存管的商业银行应当按照客户信用资金存管协议的约定,对证券公司违反规定的资金划拨指令予以拒绝;发现异常情况的,应当要求证券公司作出说明,并向中国证监会及该公司注册地证监会派出机构报告

C. 证券登记结算机构应当按照业务规则,对与融资融券交易有关的证券划转和证券公司信用交易资金交收账户内的资金划转情况进行监督

D. 证券交易所应当按照业务规则,采取措施,对融资融券交易的指令进行前端检查,对买卖证券的种类、融券卖出的价格等违反规定的交易指令予以拒绝。融资融券交 易活动出现异常,已经或者可能危及市场稳定,有必要暂停交易的,证券交易所应当按照业务规则的规定,暂停全部或者部分证券的融资融券交易并公告

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第10题
下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法,错误的是()。A.证券公司以客户的名义在证券

下列关于证券公司融资融券业务试点的业务规则的说法,错误的是()。

A.证券公司以客户的名义在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

B.证券公司向客户融资,只能使用融资专用资金账户内的资金;向客户融券,只能使用融券专用证券账户内的证券

C.客户融资买入证券的,应当以卖券还款或者直接还款的方式偿还向证券公司融入的资金;客户融券卖出的,应当以买券还券或者直接还券的方式偿还向证券公司融人的证券

D.客户融资买入或者融券卖出的证券预定终止交易,且最后交易日在融资融券债务到期日之前的,融资融券的期限缩短至最后交易日的前1日交易

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第11题
在网络商品中介交易的结算方式上,网络商品交易中心一般采用_______的结算模式,即在指定的商业
银行开设统一的结算帐户,对结算资金实行统一管理,有效地避免了_______、_______的资金截留、占用和挪用,提高了资金的风险防范能力。

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