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[主观题]

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。()A.正确

证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度,对业务合法合规性进行事前审查。()

A.正确

B.错误

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第1题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括 ()。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

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第2题
证券公司应当制作风险揭示书,充分揭示客户参与定向资产管理业务的风险不包括()。

A.市场风险

B.管理风险

C.合规风险

D.流动性风险

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第3题
证券公司从事资产管理业务应遵循的()原则是指证券公司应当按规定向中国证监会申请资产管理业务
资格。

A. 守法合规

B. 资格管理

C. 约定运作

D. 集中管理

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第4题
40 .证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有 () 。A .保持独立B .保持客观C .建立

40 .证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有 () 。

A .保持独立

B .保持客观

C .建立和完善投资对象备选库制度

D .建立和维护备选库

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第5题
证券公司应当建立健全档案管理制度,妥善保管定向资产管理业务的合同等资料,保存期限不得少于()
年。

A.10

B.15

C.20

D.25

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第6题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的投资交易控制体系,主要内容包括()。

证券公司定向资产管理业务应当建立完善的投资交易控制体系,主要内容包括()。 此题为多项选择题。请帮忙

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第7题
证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。A.正确B.错误

证券公司开展定向资产管理业务,应当建立和完善投资对象备选库制度。

A.正确

B.错误

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第8题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。

证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系,主要内容包括()。此题为多项选择题。请帮忙给出正确

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第9题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。

A.保持独立

B.保持客观

C.建立和完善投资对象备选库制度

D.建立和维护备选库

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第10题
证券公司定向资产管理业务的研究工作,应当符合的要求有()。

A.保持独立

B.保持客观

C.建立和完善投资对象备选库制度

D.建立和维护备选库

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