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[单选题]
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循()的原则,针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易,采取相应的措施。
A.公平公正
B.了解你的客户
C.合法审慎
D.保密
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A.公平公正
B.了解你的客户
C.合法审慎
D.保密
金融机构应当勤勉尽责,建立健全和执行客户身份识别制度,遵循“()”的原则。
A、了解你的客户
B、认识你的客户
C、调查你的客户
A.交易目的和交易性质
B.交易内容和交易状态
C.个人信息和经济来源
D.交易原因和交易方式
A.保护你的客户
B.了解你的客户
C.服务你的客户
A.服务你的客户
B.以客户为中心
C.了解你的客户
D.尊重你的客户
A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系
B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度
C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任
D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则
A.遵循公平、公正原则,维护客户的合法权益,诚实守信,勤勉尽责,避免利益冲突
B.应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务
C.应当建立健全风险控制制度,将资产管理业务与公司的其他业务严格分开
D.遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得有欺诈客户的行为
A.规范管理、执行到位,坚持各方面利益均衡发展原则
B.控制风险,保障经营,坚持公司利益至上原则
C.合规经营,勤勉尽责,坚持客户利益至上原则
D.稳健经营,控制规模,坚持股东利益至上原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ