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[主观题]

关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()。 A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和

关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()。

A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B.承诺利用基金资产进行利益输送

C.为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

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第1题
关于基金销售行为的规范,下列说法错误的是()。

A.在基金的销售活动中,应当遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定

B.承诺利用基金资产进行利益输送

C.为基金份额持有人保守秘密,不得泄露投资者买卖、持有基金份额的信息或其他信息

D.不得以排挤竞争对手为目的,压低基金的收费水平

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第2题
下列关于基金销售费用具体规范的说法中,错误的是()。Ⅰ.基金管理人可以向销售机构支付非以销售基金的保有量为基础的客户维护费Ⅱ.未经招募说明书载明并公告,可以对不同投资人适用不同费率Ⅲ.客户维护费不得从基金管理费中列支Ⅳ.基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定,双方在各项费用上的分成比例。

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
某公司进行基金销售时,推出名为“胜百八”的年终客户大回馈活动,该活动宣传资料中指出“凡参加活
动并将活动信息分享给好友,即可获得相应数量货币基金份额,投资者参加活动的投资收益率最高档可达到8.8%”。对此案例的评析,下列说法错误的是()

A.最高可享8.8%年化收益为宣传资料中的不当用语

B.根据《证券投资基金销售管理办法》相关规定,该公司需改正其宣传资料

C.基金宣传推介材料不得违规承诺收益或承担损失

D.该公司违反了宣传推介材料关于过往业绩刊登的规范

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第4题
下列关于股权投资资金募集行为的说法中,正确的是()。A.采用自行募集方式募集,基金管理人可以销售

下列关于股权投资资金募集行为的说法中,正确的是()。

A.采用自行募集方式募集,基金管理人可以销售其他基金管理人的产品

B.采用自行募集方式募集,需支付相应服务费或者“通道费”

C.基金的募集分为委托募集和自行募集

D.采用委托募集方式募集,基金管理人可以与销售机构以口头形式达成基金销售协议

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第5题
根据《中国银监会关于规范商业银行代埋销售业务的通知》,下列行为中正确的是()。

A.将保险产品作为理财产品进行销售

B.不承诺代销产品的本金或收益保障

C.借银行名义推销未经审批的信托产品

D.规定必须存款达到50万元方可有资格购买热销基金

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第6题
根据《通知》,下列关于优化大病保险经办管理服务说法错误的是()

A.大病保险原则上委托商业保险机构承办,各级医疗保障部门要完善对商业保险机构的考核机制

B.要建立健全以投保人和参保人满意度为核心的考核评估体系

C.通过平等协商完善风险分担机制,因医保政策调整导致商业保险机构亏损的,由医保基金分担

D.督促商业保险机构提高服务管理效能,在规范诊疗行为、控制医疗费用、引导合理就医等方面发挥应有作用

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第7题
下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是()。

下列关于基金销售机构信息技术内部控制的说法,错误的是()。

请帮忙给出正确答案和分析,谢谢!

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第8题
下列关于基金销售行为,错误的是()。

A.可以采取送基金份额的方式销售基金

B.不以排挤竞争对手为目的,而压低基金的收费水平

C.不得采取抽奖的方式销售基金

D.按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用

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第9题
关于基金监管目标,下列说法错误的是()

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率和透明

C.消除系统风险

D.推动基金业的规范发展

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第10题
关于基金监管目标,下列说法错误的是()

A.保护投资者利益

B.保证市场的公平、效率与透明

C.消除系统风险

D.推动基金业的规范发展

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