题目内容
（请给出正确答案）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
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更多“下列关于证券公司合规管理的说法，错误的有（）。Ⅰ.证券公司首…”相关的问题
下列关于合规总监任职条件的说法错误的是()。
A．年满45周岁
B．取得证券公司高级管理人员任职资格
C．熟悉证券业务，通晓证券法律、法规和准则，具有胜任合规管理工作需要的专业知识和技能
D．从事证券工作5年以上，并且通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历；或在证券监管机构的专业监管岗位任职8年以上
A.从事技术的人员可以从事营销业务活动
B.从事风险监控的人员不得从事客户账户业务活动
C.营销人员不得经办客户账户
D.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是()。
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
下列符合中国证监会《证券公司合规管理试行规定》的说法有()。
A．合规总监可以由业务部门负责人兼任
B．合规总监按规定履行了制止和报告责任，合规风险发生后依然要承担责任
C．在业务、产品和机构上可以向实施了有效合规管理的公司倾斜
D．证券公司未能实施合规管理，出现违法违规行为的，可依法对负有责任的董事采取监管措施
A．业务实行分层管理
B．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D．证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A.证券公司的合规管理应当覆盖公司所有业务、各个部门和分支机构、全体工作人员，贯穿决策、执行、监督、反馈等各个环节
B.证券公司应当树立合规经营、全员合规、合规从高层做起的理念，倡导和推进合规文化建设，培育全体工作人员的合规意识
C.证券公司分支机构负责人应当加强对本部门和分支机构工作人员执业行为合规性的监督管理，对本部门和分支机构合规管理的有效性承担责任
D.证券公司分支机构及其工作人员发现违法违规行为或合规风险隐患时，应当主动、及时地向合规总监报告
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%，且不得少于3人
下列关于约定回购式证券交易的说法中有误的()。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险
A.证券经营机构应当加强合规管理，不参与非法证券活动，不为非法证券活动提供任何便利;
B.证券经营机构应当严格落实了解客户和账户实名制等规定,将有关要求贯穿到营销、开户、交易、客户服务等各业务环节;
C.证券经营机构不需要将获知的不涉及本公司的非法证券活动信息情况报告监管机构或证券业协会;
D.证券经营机构应当将参与打非工作情况纳入相关部门、分支机构和员工的绩效考核
A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。
A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务
B.证券公司能接受其他期货公司的委托从事IB业务
C.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行IB业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离IB业务与其他业务的风险
D.期货公司与证券公司应当建立IB业务的对接规则，明确办理客户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。
