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[单选题]

就基金销售内部控制制度的执行状况独立地履行监察、评价、汇报、提议职能的,是基金销售机构哪个部门的职能?()

A.监察稽核部门

B.法律合规部门

C.财务部门

D.信息技术控制部门

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第1题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察.评价.报告.建议职能,这属于()的内容。

A.监察稽核控制

B.销售决策流程控制

C.信息技术内部控制

D.内部环境控制

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第2题
()要求基金销售机构设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立
地履行监察、评价、报告、建议职能。

A. 内部环境控制

B. 销售业务流程控制

C. 会计系统内部控制

D. 监察稽核控制

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第3题
基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行
监察、评价、报告、建议职能,这属于()的内容。

A.内部环境控制

B.销售业务流程控制

C.会计系统内部控制

D监察稽核控制

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第4题
()是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;直接操
作人员和控制人员应相对独立,适当分离;内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

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第5题
为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则,应采取的措施包括()。

A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离

B.直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离

C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门

D.托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录

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第6题
基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程
序,确保内部控制制度的有效执行。

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第7题
基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控匍程序,确保内部控制制度的有效执行。

A.有效性

B.审慎性

C.独立性

D.健全性

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第8题
基金销售机构内部控制的()原则,即通过科学的内部控制制度与方法,建立合理的内部控制程序,确保
内部控制制度的有效执行。

A.健全性

B.有效性

C.独立性

D.审慎性

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第9题
根据基金销售机构规范的要求,以下叙述正确的是()Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的要求,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第10题
根据基金销售费用规范的规定,以下叙述对的的是()。Ⅰ.基金销售机构应当依据相关法律法规的规定,完善内部控制制度和业务执行系统Ⅱ.基金销售机构应当健全内部监督和反馈系统,加强后台管理系统对费率的合规控制Ⅲ.基金销售机构应当强化对分支机构基金销售费用的统一管理和监督

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

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第11题
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。 A.销售机构的内部控

中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。

A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则

B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求

C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行

D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范

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