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[单选题]
就基金销售内部控制制度的执行状况独立地履行监察、评价、汇报、提议职能的,是基金销售机构哪个部门的职能?()
A.监察稽核部门
B.法律合规部门
C.财务部门
D.信息技术控制部门
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A.监察稽核部门
B.法律合规部门
C.财务部门
D.信息技术控制部门
A.监察稽核控制
B.销售决策流程控制
C.信息技术内部控制
D.内部环境控制
A. 内部环境控制
B. 销售业务流程控制
C. 会计系统内部控制
D. 监察稽核控制
A.内部环境控制
B.销售业务流程控制
C.会计系统内部控制
D监察稽核控制
A.托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B.直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离
C.内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门
D.托管业务经营活动必须在发生时能准确、及时地记录
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
中国证监会对基金销售机构内部控制情况的监督检查,主要包括()。
A.销售机构的内部控制是否体现健全、有效、独立、审慎的原则
B.控制环境、风险评估、授权控制、内部监控、危机处理等要素是否达到要求
C.销售决策等业务环节是否按照《基金销售机构内部控制指导意见》设立的标准和公司的内控制度有效执行
D.基金销售业务信息管理平台建设是否进行规范