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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》[证监会令第175号],基金销售是指()等活动。

A.为投资人开立基金交易账户

B.宣传推介基金

C.办理基金份额发售、申购、赎回

D.提供基金交易账户信息查询

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第1题
按照《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,下列机构中不可以申请基金代销业务资格的是()。

A.信托公司

B.商业银行

C.证券公司

D.证券投资咨询机构

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第2题
以下不符合《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》规定的是()

A.某基金公司通过其APP代理销售其他公司的明星基金产品

B.具有基金销售业务资格的独立销售机构通过其APP向客户销售货币市场基金

C.具有基金销售业务资格的商业银行代理募集相关基金

D.某具有基金募集、销售业务资格的券商通过其营业部向客户推荐其公募事业部发行的股票型基金

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第3题
根据《中华人民共和国证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。 A.基金

根据《中华人民共和国证券投资基金法》,非公开募集基金募集完毕,基金管理人应当向()备案。

A.基金委托人

B.国务院证券监督管理机构

C.证券行业协会

D.基金行业协会

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第4题
根据《证券投资基金销售管理办法》的有关规定,下列有关基金管理公司和代销机构的描述中,错误的是(
)。

A.相关高管人员对基金宣传推介材料进行检查并出具合规性意见书

B.自基金募集行为结束之日起10日内编制专项稽核报告,予以存档备查

C.基金代销机构可自行印制基金宣传推介资料

D.基金公司定期检查基金销售活动的情况,并在监察稽核季度报告中做专项说明

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第5题
非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及()规定

非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,以及()规定的其他证券及其衍生品种。

A.财政部

B.证券行业协会

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构

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第6题
非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖()。Ⅰ.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金份额Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券,但衍生品除外

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

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第7题
非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖()。I.公开发行的股份有限公司股票Ⅱ.债券Ⅲ.基金份额Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他证券,但其衍生品除外

A.I、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第8题
非公开募集基金财产的证券投资,包括买卖 Ⅰ、公开发行的股份有限公司股票 Ⅱ、债券 Ⅲ、基金份额 Ⅳ、国
务院证券监督管理机构规定的其他证券,但衍生品除外

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第9题
依据《证券投资基金法》的规定,非公开募集的资管产品应当向合格投资者募集,合格投资者人数累计不得超过()人。

A.50

B.100

C.200

D.500

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第10题
关于股权投资基金募集,以下表述错误的是()。

A.管理人可自行拟定基金募集推荐材料并寻找投资者

B.基金管理人委托第三方代销机构募集时,需确保该代销机构获得中证券会基金销售业务资格且成为中国证券投资基金业协会会员

C.股权投资基金可以选择公开募集或非公开募集两种方式

D.募集过程中必须对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估

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第11题
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,仅投资于货币市场工具的为()。A.货

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准,仅投资于货币市场工具的为()。

A.货币市场基金

B.资本市场基金

C.稳健基金

D.混合基金

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