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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

以下描述,哪些符合创业板的适当性管理特征()。

A.创业板股票交易划为中等风险R3

B.创业板股票交易对普通自然人投资者风险等级匹配要求为C3级及及以上

C.专业投资者对创业板交易不做适当行管理要求

D.普通自然人投资者交易经验满2年,履行相应适当行管理之后,T+2开通创业板交易权限

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第1题
以下哪个选项不是个人投资者参与科创股票交易应当符合的条件()

A.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产人均不低于人民币50万元(不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券)

B.具有6个月以上的证券交易经验

C.参与证券交易24个月以上

D.通过会员组织的创业板股票投资者适当性综合评估

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第2题
商业银行开展代销业务时,需遵循以下哪些原则()

A.依法合规

B.符合代销有关金融产品资产要求

C.加强投资者适当性管理

D.在代销业务与其他业务之间建立风险隔离制度

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第3题
深圳证券交易所规定,对未按照适当性管理要求签署《创业板市场投资风险揭示书》,或者虽已签署但未达
开通期限的客户参与创业板市场交易的,会员应当采取的处理措施有()。 A.对发生买入申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求 B.对发生卖出申报但未成交的,及时限制其继续参与创业板市场交易,直至完全符合适当性管理的要求 C.对发生买人申报且已成交的,及时限制其创业板交易买人权限,并在买人申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板买入限制,或者督促其卖出所持有股份 D.对发生卖出申报且已成交的,及时限制其创业板交易卖出权限,并在卖出申报发生日后的2个交易日内,根据客户意愿办理创业板市场交易开通相关手续,直至完全符合适当性管理要求后为其解除创业板卖出限制,或者督促其买入所持有股份

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第4题
《创业板投资者适当性管理实施办法》何时生效()

A.2020年4月27日

B.2020年4月28日

C.2020年5月1日

D.2020年5月28日

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第5题
证券公司应当指定经理层高级管理人员和专门部门,组织实施创业板市场投资者适当性管理和投资者教育等方面工作,并强化内部责任追究机制。( )
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第6题
下列关于科创板投资者适当性管理说法错误的是()

A.参与科创板股票交易的个人投资应当通过证券公司组织的科创板股票投资者适当性综合评估

B.机构投资者参与科创板股票投资交易,应当符合法律法规及上交所业务规则的规定

C.首次委托买入科创板股票的客户,应当以纸面或电子形式签署科创板股票交易风险揭示书,风险揭示书应当充分揭示科创板的主要风险特征

D.客户未签署风险揭示书的,证券公司可以接受其申购或者买入委托

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第7题
职业生涯管理具有以下哪些特征()

A.可行性

B.适时性

C.适应性

D.持续性

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第8题
风险投资的特征主要包括以下哪些选项?()

A.风险投资属于长期性、权益性资本

B.具有高风险和高预期回报

C.积极参与管理和良好的激励机制

D.具有一次性投入的特点

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第9题
以下哪些是关于国家行政机关特征的描述:()。
以下哪些是关于国家行政机关特征的描述:()。

A、国家行政机关具有执行性和法律从属性

B、国家行政机关具有创造性和适应性

C、国家行政机关具有社会性、专业性和服务性

D、国家行政机关在组织体系上实行领导一从属制

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第10题
以下哪些关于创新的描述是正确的()。

A.创新符合符合社会意义和社会价值

B.创性和革新性创新的本质内涵

C.创新的标志是技术进步

D.创新的本质内涵是主体为了达到一定的目的,遵循人的创造活动的规律,发挥创造的能力和人格特质,创造出新颖

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第11题
特殊管理物料的管理要求正确描述的是()

A.指定区域贮藏

B.符合适当额外的安全检测

C.发放应双人

D.应在指定区域贮藏:储存区域应符合适当额外的安全检测,如双人双锁;接收及发放时应双人复核数量

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