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[主观题]
我国证券公司的业务不包括（)。A．代理证券发行业务B．自营、代理证券买卖业务C．代理证券还本付息D．
我国证券公司的业务不包括()。
A．代理证券发行业务
B．自营、代理证券买卖业务
C．代理证券还本付息
D．担保
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我国证券公司的业务不包括()。
A．代理证券发行业务
B．自营、代理证券买卖业务
C．代理证券还本付息
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我国目前，证券公司要从事证券经纪业务，一般应具备以下条件（）。
A．必须是经中国证监会批准的可以经营证券业务的金融企业法人
B．必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力
C．有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员
D．有固定的交易场所和合格的交易设施
E．有健全的组织机构和管理制度
我国目前证券经纪业务的主要形式是（）。
A.柜台代理买卖
B.证券交易所代理买卖
C.证券公司代理买卖
D.投资者自行买卖
目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券、从事经纪业务的（）。
A.证券公司
B.资产管理公司
C.信托公司
D.基金公司
A．经纪业务是指证券公司接受客户委托代理买卖有价证券的业务
B．目前，我国证券公司从事的经纪业务以通过证券交易所代理买卖证券业务为主
C．和发达国家一样，我国经纪业务构成了证券公司的营业收入的主要来源
D．证券经纪业务收入主要来源于代理客户买卖证券的佣金
在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以（）。
A.代理客户进行期货交易
B.为客户提供结算与交割服务
C.提供期货行情信息和交易设施
D.代理期货公司收取客户期货保证金
银证合作为证券公司提供了新的融资渠道，也拓宽了银行的业务范围。下列说法不正确的是()。
A．银证合作双方利用各自的专业优势，进行业务的分拆、组合和相互代理，通过发展新业务或将现有业务进行交叉形成新的分工合作关系
B．在集合资产管理计划业务中，证券公司发行该理财产品，募集的资金由银行进行管理
C．集合资产管理计划是典型的银证合作
D．银证合作的一般性业务合作，即共同为上市公司提供融资业务，实现银行与资本市场的资金互动
在我国，证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以（）。
A.为客户提供结算与交割服务
B.代理客户进行期货交易
C.代期货公司收付客户期货保证金
D.提供期货行情信息和交易设施
A．经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B．我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C．在营业部代理客户交易委托环节，往往会存在开户对象的风险
D．AB说法都正确
A．经纪业务存在的操作风险往往是由于缺乏效果和效率的流程而出现
B．我国证券公司经纪业务操作风险点主要表现在制度流程、决策、人员道德、财务等方面
C．在营业部的代理客户交易委托环节，往往会存在开户对象的风险
D．财务方面的操作风险主要包括证券公司经纪业务会计核算所依托的核算系统、会计核算方法等产生的风险
证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备的条件不包括（）。
A.公司净资本符合中国证监会的规定
B.财务顾问主办人不少于3人
C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
