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[多选题]

关于进一步调整自助渠道购付汇业务限额管控的通知,如为额度内购汇或汇款,网点人员应引导客户到VTM进行办理;如为超额业务,网点人员应引导客户前往柜台办理。请问VTM的购汇和汇款最高限额分别为年度等值()万美元和每日等值()万美元

A.5

B.1

C.3

D.2

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第1题
《国家外汇管理局关于进一步推进个人经常项目外汇业务便利化的通知》(汇发〔2021〕13号),主要涉及哪3类业务的便利化审核()

A.境内个人留学购付汇、境外工作的境内个人薪酬结汇、在华工作境外个人薪酬购汇

B.境内个人购付汇、境外个人结汇、境外个人购汇

C.境内个人留学购付汇、境内个人薪酬结汇、境外个人薪酬购汇

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第2题
限额设置后的交易控制,网上企业银行及企业APP渠道(包括代发业务和网银互联业务)、柜面渠道转账业务和提回借记业务均受该限额管控,系统自动检查是否为公转私交易、是否满足限额要求。()
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第3题
根据《广东华兴银行现金调拨业务管理办法》,下列说法正确的是()

A.离行式自助设备清机加钞后由自助设备管机员在柜面系统操作627ATM清机加钞申请

B.离行式自助设备的清机加钞由附近的网点负责

C.分支机构日终现金库存限额,原则上只能在每半年重新核定现金库存限额时调整

D.存放央行备付金户和存放同业户必须按月或按日逐笔勾兑对

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第4题
客户可通过我行哪些渠道修改第三方存管银转证限额()。

A.柜台

B.电话银行

C.网上银行

D.自助终端

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第5题
以下关于第三方存管开户,说法正确的是()

A.快捷开户办理渠道含自助终端、智能柜员机及网点

B.目前开通快捷开户的证券公司仅有国泰君安

C.网点支持券商批量代理个人客户签订三方协议

D.目前我行提供第三方存管业务对账服务

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第6题
按照《关于进一步做好客户洗钱及恐怖融资风险评估工作的通知》的要求,对于高风险客户,要灵活使用以下哪些管控措施()

A.提高尽职调查频次

B.控制网络金融渠道

C.限制交易权限或交易额度

D.审慎建立信贷关系,加强资金监测

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第7题
总行管理层可以根据业务发展和风险管理需要对行业限额(含法人限额和集团限额,合并管控行业限额以总限额计算)进行适当调整。其中,行业限额下调的幅度不受限制;行业限额累计上调的幅度以以下两者的孰高为限:当年行业增量限额的30%,和该行业年末控制额的15%。()此题为判断题(对,错)。
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第8题
根据省公司《关于进一步严格落实渠道涉诈骚扰风险管控的通知》文件内容,社会渠道涉嫌违规经营,对公司造成不良影响的,被工信部12321涉诈骚扰或公安部通报的号码,单渠道或直销员每自然月出现1起以上的,每号码处以罚款()元。

A.1000

B.5000

C.10000

D.30000

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第9题
客户开通()等渠道非柜面汇款业务时,应签订协议约定向非同名账户汇款的日累计限额、笔数和年累计限额,超出限额和笔数的,应当到柜面办理()

A.自助设备

B.个人网银

C.电视银行

D.APP公众号

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第10题
以下关于新一代个贷系统建设方向描述正确的是:()。

A.打造强大的客服服务模块,将该模块也业务处理按照技术松耦合实现

B.进一步完善各渠道的业务采集,丰富系统直连的场景:不断提升操作体验,逐笔实现贷款申请

C.不断完善与丰富合作机构管理、押品管理、产品管理、客户管理以及限额管理等相关功能

D.不断完善与丰富合作机构管理、押品管理、产品管理、客户管理以及限额管理等相关功能;逐笔实现人员考核管理与产品交叉销售等需求

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第11题
以下关于新一代个贷系统建设方向描述正确的是()。

A.打造强大的客服服务模块,将该模块也业务处理按照技术松藕合实现

B.进一步完善各渠道的业务采集,丰富系统直连的场景:不断提升操作体验,逐笔实现贷款申请

C.不断完善与丰富合作机构管理、押品管理、产品管理、客户管理以及限额管理等相关功

D.不断完善与丰富合作机构管理、押品管理、产品管理、客户管理以及限额管理等相关功能:逐笔实现人员考核管理与产品交叉销售等需求

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