开展私募投资基金托管业务可以参考的外部法律法规包括()
A.《基金法》
B.人社部发[2013]24号《人力资源社会保障部、银监会、证监会、保监会关于企业年金养老金产品有关问题的通知》
C.《私募投资基金管理暂行条例》
D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
C、《私募投资基金管理暂行条例》
A.《基金法》
B.人社部发[2013]24号《人力资源社会保障部、银监会、证监会、保监会关于企业年金养老金产品有关问题的通知》
C.《私募投资基金管理暂行条例》
D.《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》
C、《私募投资基金管理暂行条例》
A.基金的投资情况;
B.可能存在的利益冲突;
C.目标企业产生的诉讼情况;
D.涉及私募基金管理业务、基金资产、基金托管业务的重大诉讼、仲裁
A.应为权益类和混合类私募证券投资基金,且直接投资于非公开募集的金融机构资产管理产品和私募投资基金的资产不得超过20%
B.私募证券投资基金应当委托第三方托管机构独立托管基金资产
C.以博取证券一、二级市场价差为主要投资目的参与股票公开发行并上市网下询价和配售业务
A.在基金协议中明确约定私募基金不进行托管,且在基金协议中明保证障私募基金财产安全的制度措施和纠纷解决机制
B.向中国证券投资基金业协会填报并更新所管理私募基金的杠杆运用情况
C.在管理也许导致利益输送或者利益冲突的不同私募基金时,未建立防范利益输送和利益冲突的机制
D.按照基金协议约定,如实向投资者披露基金投资的重大信息
A.能够带来认/申购费、管理费、超额业绩报酬收入
B.能够带来相关产品交易性收入(按销量划拨) :交易佣金及息差收入、两融、衍生品等收入
C.快速增加公司托管资产、交易量
D.能够撬动机构经纪业务发展(专业投资机构:如私募基金产品户)
A.中国证监会对发行私募基金实行行政许可
B.由基金法授权的法定自律组织对私募基金管理人开展私募业务进行登记管理
C.私募基金募集完毕,私募基金管理人应当向中国证监会办理基金备案
D.中国证监会对私募基金管理机构实行行政许可
A.证券公司为其他发行人发行的私募产品提供登记服务的,应当与私募产品发行人签订协议
B.证券公司开展托管业务,应当采取有效措施,保证其托管的私募产品的安全,禁止挪用客户资产
C.柜台市场私募产品的登记、结算只能由证券公司自行办理
D.柜台市场产品账户应当与中国证券登记结算有限责任公司统一的全国投资者证券账户建立关联关系
A.非证券类产品应当单独管理、单独建账、单独核算,不得开展或者参与任何形式的“资金池”业务,但可以存在短募长投、期限错配、分离定价、滚动发行、集合运作等。
B.禁止为单一融资计划设立多个产品变相突破投资者人数限制。例如,多个产品为满足同一项目的一揽子融资计划专门设立,或成立分期产品,为融资人提供债权或股权的一级市场直接融资,或投向单个金融产品。
C.原则上要求非封闭运作,在存续期开放申赎
A.3000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.8000万元