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[主观题]

核查和抵消个人自私法人方式包括()

核查和抵消个人自私法人方式包括()

A、拥有和完善当前关于社会、政治和经济方面的知识

B、保持和培养与家庭、社会以及共同体之间的关系

C、为公众的定期参与提供现实可行的条件

D、拥有和完善关于组织、组织使命以及政策领域的知识

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第1题
下列选项不属于核查和抵消个人自私的方式的是()。

A.保持和培养与家庭、社会以及共同体之间的关系

B.拥有和完善当前关于社会、政治和经济方面的知识

C.为公众的定期参与提供现实可行的条件

D.拥有和完善关于组织、组织使命以及政策领域的知识

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第2题
下列哪个选项是属于核查和抵消组织自私的行为

A.对组织等级制度负责

B. 遵守组织的非正式规范和程序

C. 对组织工作和组织使命贡献时间和经历

D. 在特定的组织结构框架内活动

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第3题
良好的个人品质包括()。

A.热情

B.自私

C.诚恳

D.公正

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第4题
对中、低风险个人客户办理开户时,应采取以下哪种方式进行身份识别()。

A.核对客户身份基本信息,包括客户的姓名、性别、国籍、住所地或者工作单位地址、联系方式,身份证件或身份证明文件种类、有效期限

B.核对代理人身份基本信息,包括代理人的姓名、联系方式,身份证件或者身份证明文件的种类、号码。

C.联网核查客户身份信息,包括账受益人和代理人身份证息。

D.核查客户住所。应通过查验房产证、房产租约、住宿发票、水电费单据等方式核查客户的地址。

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第5题
担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下()。 A.在

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括以下()。

A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例,以及公司董事会对红利分配情况的解释

B.主营业务是否突出。{Page}是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标

C.是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易

D.发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定

E.发行人是否独立运营,在业务、资产、人员、财务及机构等方面是否独立,是否具有面向市场的自主经营能力

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第6题
担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括()

A.在最近三年特别在最近一年是否以现金分红,现金分红占公司可分配利润的比例以及公司董事会对红利分配情况的解释

B.主营业务是否突出,是否在所处行业中具有竞争优势,表现出较强的成长性,并在可预见的将来有明确的业务发展目标

C.是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况,是否存在其他损害公司利益的重大关联交易

D.发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为,是否符合中国证监会的有关规定

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第7题
以下属于境内居民机构与境内非居民个人之间发生的人民币收付款申报范围的情形有()

A.资本项目管理

B.货物贸易进出口核查

C.代发工资

D.涉外收付款人在同一法人银行内的收付款

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第8题
以下哪项不属于单位代理个人开户业务需要留存的业务资料()?

A.《单位代理个人开户申请表》、单位证明文件影印件或复印件(若需)

B.相关个人(授权经办人和被代理人)身份法定有效证件影印件或复印件、辅助证件影印件或复印件

C.联网核查结果

D.单位法人证件身份法定有效证件影印件或复印件

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第9题
“20005单位开户及信息变更前审核”交易审核的事项包括客户工商/税务信息、反洗钱名单监控情况、法人实际控制企业情况、分行辖内现有结算账户开立情况、银企对账情况、法人/财务负责人/联系人的“一号多人”与“一人多户”情况、法人/财务负责人/联系人联网核查以及电话核实。()此题为判断题(对,错)。
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第10题
核查行一次提交()个人的待核查信息可使用单笔核对的联网核查方式。
核查行一次提交()个人的待核查信息可使用单笔核对的联网核查方式。

A.3

B.4

C.5

D.6

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第11题
社区矫正机构可以通过_______等方式核实有关情况,有关单位和个人应当予以配合。

A.通信联络

B.信息化核查

C.实地查访

D.增加报告频次

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