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[单选题]

根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,客户洗钱风险等级首次分类工作,应自客户与我行建立业务关系之日起()个工作日以内完成。

A.5

B.10

C.15

D.20

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第1题
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,客户洗钱风险等级分类指标体系包括客户特性、地域、()、行业等四类风险要素及其风险指标。

A.声誉

B.经营特点

C.组织架构

D.业务

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第2题
根据《中国农业发展银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法(2017年修订)》的规定,应妥善保存客户洗钱风险等级分类工作相关电子和纸质资料,自生成之日起至少保存()年。

A.1

B.3

C.5

D.7

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第3题
根据最新《中国农业银行客户洗钱和恐怖融资风险等级分类管理办法》,本行客户洗钱风险等级按照洗钱风险程度从高到低依次划分为()。

A.禁止类

B.高风险

C.中风险

D.中低风险

E.低风险

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第4题
根据中国人民银行《金融机构洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》,洗钱风险评估指标体系包括以下()要素

A.客户特性风险

B.地域风险

C.业务(含金融产品、金融服务)

D.行业(含职业)风险

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第5题
银行应按照现行反洗钱和反恐怖融资法律法规,合理确定客户的洗钱和恐怖融资风险等级,根据风险状况采取相应的控制措施,并在定期关注的基础上实现对风险的动态追踪。()
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第6题
自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对禁止类客户,拒绝为其办理转账及签约业务,银行卡(或存折)日累计取款限额1万元()
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第7题
自助设备根据客户洗钱和恐怖融资风险等级设置交易权限及交易限额。对禁止类客户,拒绝为其办理转账及签约业务,银行卡(或存折)日累计取款限额1万元()
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第8题
根据中国人民银行《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》(银反洗发〔2018〕19号)等反洗钱法律法规规定,金融机构应当建立健全洗钱风险管理体系,洗钱风险管理体系应当不包括以下要素()

A.洗钱风险管理架构

B.洗钱风险管理策略

C.洗钱风险管理政策和程序

D.信息系统/数据治理

E.客户回访

F.内部检查/审计/绩效考核和奖惩机制

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第9题
公司根据相关法律法规于2020年11月修订了《中信证券股份有限公司反洗钱管理办法》, 以下()为修订时的反洗钱法律法规依据。

A.《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》

B.《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引(试行)》

C.《证券期货业反洗钱工作实施办法》

D.《证券公司反洗钱工作指引》

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第10题
根据《广东华兴银行洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理办法》,非自然人客户存续时间越长,关于其社会经济活动的记录可能越完整,越便于开展客户尽职调查。可将存续时间的长度作为衡量客户()的参考因素

A.风险程度

B.风险评级

C.风险状况

D.风险等级

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第11题
义务机构怀疑客户涉嫌洗钱、恐怖融资等违法犯罪活动的,可以根据其交易金额大小,决定是否采取简化的客户身份识别措施,及与其风险状况相称的管理措施()
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