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[判断题]

《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的工作人员是指以公司名义开展业务的人员,特指与公司建立劳动关系的正式员工()

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第1题
依据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,证券期货经营机构包括()

A.证券公司

B.信托公司

C.期货公司

D.基金公司

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第2题
根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》规定,公司在()时应向其传达廉洁从业要求,并要求其签置廉洁从业承诺书。Ⅰ.员工入职Ⅱ.员工离职Ⅲ.员工升职IV.员工调岗

A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.I、Ⅱ、Ⅲ

C.I、Ⅱ、Ⅳ

D.I、Ⅲ、Ⅳ

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第3题
2018年6月27日,中国证券监督管理委员会发布第145号令,公布《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,自公布之日起实施。()
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第4题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强()的管理,采取保密措施,防范工作人员利用内幕信息、未公开信息、客户信息、商业秘密等信息输送或者谋取不正当利益。

A.保密信息

B.客户信息

C.重要信息

D.以上所有

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第5题
根据《证券期货经营监督管理机构及其工作人员廉洁从业规定》,下列关于证券期货经营机构工作人员在证券期货业务中可以()。

A.为他人提供证券投资咨询服务

B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

C.违规从事营利性经营活动

D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益

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第6题
关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工,以下选项正确的有、()

A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任

B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任

C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人

D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任

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第7题
证券经营机构廉洁从业主体不包括子公司及经纪人。()
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第8题
证券期货经营机构的()决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任。

A.董事会

B.监事会

C.股东大会

D.公司各部门

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第9题
证券期货经营机构应于每年4月30日前向中国证监会派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。()
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第10题
根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》,证券基金经营机构及其工作人员的经营管理和执业行为需要符合下列哪些规范?()

A.法律、法规、规章及规范性文件

B.行业规范和自律规则

C.公司内部规章制度

D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则

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第11题
证券期货经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。()
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