题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》中的工作人员是指以公司名义开展业务的人员,特指与公司建立劳动关系的正式员工()
答案
是
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是
A.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅲ、Ⅳ
A.保密信息
B.客户信息
C.重要信息
D.以上所有
A.为他人提供证券投资咨询服务
B.直接或间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益
C.违规从事营利性经营活动
D.以诱导客户进行不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标,对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
A.法律、法规、规章及规范性文件
B.行业规范和自律规则
C.公司内部规章制度
D.行业普遍遵守的职业道德和行为准则