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[多选题]

期货公司或其营业部有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以依据《期货交易管理条例》的相关规定,采取相应的监管措施?()

A.期货结算业务规则不健全或者未有效执行,可能损害期货公司的持续经营

B.未按规定委托中间介绍业务,业务活动存在较大风险或者风险隐患

C.存在可能影响财务稳健状况的纠纷、仲裁、诉讼

D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

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第1题
期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()

A.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员

B.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

C.非法干预期货公司经营管理活动

D.股东未按照出资比例行使表决权

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第2题
下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。A.有关联关系的股东合计

下列期货公司股权变更的情形应当经中国证监会或其派出机构批准的是()。

A.有关联关系的股东合计持股比例增加到5%

B.有关联关系的股东合计持股比例增加到3%

C.单个股东的持股比例增加到3%

D.单个股东的持股比例增加到1%

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第3题
从事股指期货代理业务的中介机构有()。

A.期货公司及其所属营业部

B.已获得IB业务资格的证券营业部

C.中国金融期货交易所(CFFEX)

D.中国期货业协会

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第4题
C期货公司共有20家营业部,现有净资产1亿元,资产调整为200万元,负债调整值为400万元,有两家客户需要追加保证金,但经催告后仍然未足额追加,未足额追加的保证金数额达到2000万元,该期货公司客户权益总额为20亿元。如果该期货公司出现下列()情形,经中国证监会、财政部批准,期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。

A.期货投资者保障基金总额达到8亿元人民币

B.期货投资者保障基金总额达到10亿元人民币

C.期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力

D.整个金融市场出现重大波动,期货公司经营困难

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第5题
发生下列哪些事项,期货公司应当在中国证监会指定的报刊或者媒体上公告?()

A.期货公司设立、变更

B.期货公司解散、破产

C.期货公司被撤销期货业务许可

D.期货公司营业部设立、变更、终止

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第6题
期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。()

期货公司及其营业部的许可证由中国期货业协会统一印制。()

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第7题
首席风险官发现期货公司有下列哪些情形时,应当立即向公司住所地监管部门报告,并向公司董事会和监事会报告?()

A.期货公司净资本无法持续达到监管标准

B.期货公司资产被抽递、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保

C.股东干预期货公司正常经营

D.涉嫌占用、挪用客户保证金

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第8题
期货公司有()情形之一的,应当立即书面通知全体股东或进行公告。

A.客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营

B.发生突发事件,对期货公司或者客户利益产生或者可能产生重大不利影响

C.公司或者其董事、监事、高级管理人员因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚

D.风险监管指标不符合规定标准

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第9题
期货公司应当立即书面通知全体股东或进行公告,并向住所地中国证监会派出机构报告的情形有()。

A.公司或者其董事、监事、高级管理人员因涉嫌违法违规被有权机关立案调查或者采取强制措施

B.拟更换董事长、总经理

C.风险监管指标不符合规定标准

D.客户发生重大透支、穿仓,可能影响期货公司持续经营

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第10题
在金融期货投资者适当性制度中,期货公司对投资者的投资经历进行评估,下列描述正确的有()。

A.投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的交易委托协议作为证券交易经历证明

B.投资者应当提供加盖相关期货公司结算专用章的最近3年内的期货交易结算单,作为期货交易经历证明

C.期货公司应当根据投资者的交易和风险等情况对其投资经历进行评分

D.投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面,评估分值上限分别为20分与10分,两项评分较高者为投资经历得分

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