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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

某上市发行时公布了盈利预测,结果盈利实际实现情况较预测大幅减少,投资者投资后损失惨重,则()

A.上市公司应承担赔偿责任

B.投资者可以提起民事诉讼赔偿

C.保荐机构的董事、监事、高级管理人员除证明无过错的,应承担连带责任

D.为盈利预测出具审核报告的会计师事务所除证明无过错的,应承担连带责任

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第1题
发审会后至发行前期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发行人、保
荐机构、律师应在()个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见。

A.3

B.5

C.10

D.15

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第2题
根据《证券法》,申请公司债券上市交易,下列不属于必须向证券交易所报送的文件是()。

A.公司盈利预测

B.申请公司债券上市的董事会决议

C.公司章程

D.公司债券的实际发行数额

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第3题
公司发行境内上市外资股时会计师事务所的主要工作是()。

A.对公司的财务状况进行审计

B.判断公司的实际资产价值

C.对股票的价格进行预测

D.对公司的盈利预测进行审核

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第4题
优先股票在发行时就约定了固定的股息率,无论公司经营状况和盈利水平如何变化,该股息率不变。()

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第5题
优先股票在发行时就约定了固定旳股息率,无论企业经营状况和盈利水平怎样变化,该股息率不变。()
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第6题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,发行人在持续督导期间出现下列()情形的,中国证监会可以根据情节轻重,在3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

A.证券上市第二年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符

B.上市公司公开发行可转换债券,当年净利润比上年下滑50%以上

C.实际盈利低于盈利预测达20%以上

D.上市公司公开发行可转换债券并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更

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第7题
封卷后至刊登募集说明书期间,如果发行人公布了新的定期报告、重大事项临时公告或调整盈利预测,发
行人、保荐人(主承销商)、律师应在10个工作日内,向中国证监会报送会后重大事项说明或专业意见以及修改后的募集说明书。()

A.正确

B.错误

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第8题
甲公司的股票上市文件公告以后,一些投资者提出质疑。下列哪些质疑有法律根据?( )

A.公告文件披露了最大的10名股东的名单,但没有说明他们的持股数额

B.公告文件披露了董事、监事和高级管理人员的简历,但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况

C.公告文件披露了最近3年的盈利情况,但没有报告公司未来3年的盈利预测

D.公告文件提供了股东大会的申请上市决议,但没有提供主要债权人的同意书

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第9题
企业整体资产评估时的收益预测和上市审计的盈利预测是两个不同的过程,而且不可相互替代。()

企业整体资产评估时的收益预测和上市审计的盈利预测是两个不同的过程,而且不可相互替代。()

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第10题
上市司发行新股时,应说明盈利预测所依据的各种假设是确定的。()A.正确B.错误

上市司发行新股时,应说明盈利预测所依据的各种假设是确定的。()

A.正确

B.错误

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