首页 > 职业资格考试> 期货从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

为保障期货公司具有快速资本补充机制,根据《期货公司风险监管指标管理办法》,以下可以按照一定比例

计入净资本的负债项目的是()。

A.期货公司的长期借款

B.期货公司向股东或者关联企业借入的具有次级债务性质的长期借款

C.期货公司向股东或者其关联企业借人的短期借款

D.期货公司的短期借款

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第1题
期货公司控股股东、第一大股东应当具备()条件。

A.净资本不低于人民币5亿元;股东不适用净资本或者类似指标的,净资产不低于人民币10亿元

B.在技术能力、管理服务、人员培训或营销渠道等方面具有较强优势

C.具备对期货公司持续的资本补充能力,对期货公司可能发生风险导致无法正常经营的情况具有妥善处置的能力

D.中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件

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第2题
期货公司资本充足主要体现在()。

A.期货公司风险监管指标的计算应符合有关规定

B.建立了风险监管指标动态监控与补充机制

C.开展重大业务前进行敏感性测试

D.按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务

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第3题
银行业金融机构发行资本补充债券,应满足的条件不包括()。A.具有完善的公司治理机制B.偿债能力良

银行业金融机构发行资本补充债券,应满足的条件不包括()。

A.具有完善的公司治理机制

B.偿债能力良好,且成立满一年

C.遵守国家产业政策和信贷政策

D.经营稳健,资产结构符合行业特征

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第4题
期货公司风险控制的核心体现为()。

A.建立以净资本为核心的风险监控体系

B.保护客户资产

C.建立内部风险控制机制

D.按规定进行信息披露

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第5题
《期货投资者保障旗金管理暂行办法》是为保护期货投资者的合法权益,根据《期货公司管理办法》制
定的。()

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第6题
某期货公司的期末净资本为5000万元,风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》,中国证监会派出机构应当对该公司采取的监管措施是()。

A.限制有关股东行使股东权利

B.限制或暂停部分期货业务

C.责令有关股东限期转让股权

D.责令公司限期整改

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第7题
期货投资者保障基金是为了()而设立的专项基金。

A.补偿投资者收益低于正常收益的部分

B.补充期货公司亏损

C.补偿投资者保证金损失

D.补偿投资者投资失误造成的重大损失

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第8题
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是()。A.该期货公司的净资本低于客

根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定,下列说法中正确的是()。

A.该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%,不符合风险监管指标标准

B.该期货公司的净资本按营业部数量平均折算额为470万元,不符合风险监管指标标准

C.该期货公司的净资本与净资产的比例为81%,符合风险监管指标标准

D.该期货公司净资本不符合从事全面结算业务的标准,但符合从事交易结算业务标准

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第9题
Phantosys DVP具有强大的快速恢复机制,从而保障用户业务的连续性与可靠性。()
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第10题
截至2012年第四季度末,某期货交易所已缴纳的期货投资者保障基金总额为6.8亿元。该期货交易所2012年第四季度向期货公司会员收取的交易手续费为5000万元。根据《期货投资者保障基金管理暂行办法》的规定,下列说法中正确的是()。

A.若不舍代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为150万元

B.若不含代扣代缴期货公司的保障基金后续资金,该期货交易所2012年第四季度应缴纳的保障基金的后续资金的金额为250万元

C.经期货投资者保障基金管理机构批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

D.经中国证监会、财政部批准,该期货交易所可以暂停缴纳保障基金

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