题目内容
(请给出正确答案)
[主观题]
期货公司会员单位在执行《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》时应遵循()的原
则,建立健全内控合规制度,严格执行投资者适当性制度。
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先
查看答案
如果结果不匹配,请 联系老师 获取答案
A.将适当的产品销售给适当的投资者
B.帮助投资者实现收益最大化
C.自然人投资者与法人投资者区别对待
D.投资者利益优先
A.风险规避
B.证券经纪业务管理
C.期货经纪业务管理
D.客户开发责任追究制度
A.测试投资者的股指期货基础知识
B.向投资者介绍本期货公司业务情况
C.向投资者介绍股指期货法律法规和产品特征
D.认真审核投资者开户材料并对其诚信状况和风险承受能力进行评估
A.取消会员资格并公告
B.通过媒体公开谴责
C.批评
D.期货业协会内通报批评
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.期货公司会员单位
A.完善客户纠纷处理机制
B.为投资者提供合理投诉渠道
C.制定奖惩措施,对从业人员进行教育
D.告知客户投诉途径、方法和程序
A.训诫
B.协会内通报批评
C.通过媒体公开谴责
D.取消会员资格并公告
()对期货公司执行股指期货投资者适当性制度的情况进行监督检查。
A.中国证监会、中国金融期货交易所及中国期货业协会
B.中国证监会及中国期货保证金监控中心
C.中国期货业协会及中国金融期货交易所
D.中国证监会及其派出机构