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题目内容 (请给出正确答案)
[多选题]

保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反《证券发行上市保荐业务管理办法》,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取()等监管措施。

A.监管谈话

B.责令进行业务学习

C.出具警示函

D.认定为不适当人选

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第1题
下列关于保荐项目尽职调查情况问核程序的说法正确的有()。

A.《关于保荐项目尽职调查情况问核程序的审核指引》适用于首次公开发行股票、上市公司发行新股

B.保荐项目的问核程序将在初审会的当天进行

C.保荐项目需参加问核程序的人员有签字的保荐代表人、保荐机构的保荐业务负责人和保荐业务部门负责人

D.保荐项目的两名保荐代表人填写《问核表》后,应当面誊写该表所附承诺事项,并签字确认

E.中国证监会审核一处、二处应分别对保荐项目问核情况进行评价并转审核五处

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第2题
《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市提出了“双保”要求,即企业发行上市不但要有保荐机构进行保荐,还需具有()具体负责保荐工作。

A.行政审批资格的从业人员

B.核准代表人资格的从业人员

C.监管代表人资格的从业人员

D.保荐代表人资格的从业人员

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第3题
第 133 题 保荐机构应当在签订保荐协议时指定1名保荐代表人具体

负责保荐工作,作为保荐机构与证券交易所之间的指定联络人。()

A.正确

B.错误

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第4题
发行人提交首次公开发行股票申请文件后,需要中止审查的情形有()

A.发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新

B.发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾

C.保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动,尚未解除

D.负责本次发行的保荐代表人发生变更

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第5题
关于保荐代表人被暂不受理具体负责的推荐或者被撤销保荐代表人资格的说法中,正确的是()。

A.监管机构终止审查

B.监管机构不溯及既往

C.保荐机构更换保荐代表人后可不撤回

D.保荐机构应当撤回推荐

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第6题
()是评价保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务是否诚实守信、勤勉尽责的重要依据。

A.披露文件

B.辅导报告

C.工作底稿

D.保荐书

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第7题
中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查,且需提
前通知。()

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第8题
以下关于保荐代表人执业行为的说法中,错误的是()。

A.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽责的,其责任在保荐代表人更换时也免除或终止

B.一般来说,2名保荐代表人具体负责1家发行人的保荐工作

C.保荐代表人必须为其具体负责的每一个项目建立尽职调查工作日志

D.保荐人机构应当定期对尽职调查工作日志进行检查

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第9题
修改保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上,中国证监会可以暂停受理相关保荐代

表人具体负责的推荐。()

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第10题
根据《证券发行上市保荐业务工作底稿指引》,下列应承担“招股说明书验证”工作责任的是()。

A.发行人

B.发行人律师

C.保荐机构

D.保荐代表人

E.注册会计师

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