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题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

资金清算环节中,以下说法正确的是()。A.交易所负责对会员和会员的客户清算B.银行负责对交易所会

资金清算环节中,以下说法正确的是()。

A.交易所负责对会员和会员的客户清算

B.银行负责对交易所会员和会员的客户的清算

C.交易所负责对会员的清算,会员负责对其客户的清算

D.银行负责对交易所会员的清算,交易所负责对会员的客户的清算

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第1题
资金清算环节中,以下说法正确的是()A.交易所负责对会员和会员的客户的清算B.银行负责对交易所会

资金清算环节中,以下说法正确的是()

A.交易所负责对会员和会员的客户的清算

B.银行负责对交易所会员和会员的客户的清算

C.交易所只负责对会员的清算,会员负责对其客户的清算

D.银行负责对交易所会员的清算,交易所负责对会员的客户的清算

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第2题
下列关于净额清算的说法中错误的是()。A.目前.通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方

下列关于净额清算的说法中错误的是()。

A.目前.通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式

B.净额清算方式的主要优点是可以简化操作手续,减少资金在交收环节的占用

C.采用净额清算方式清算价款时,同-清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不可以合并计算

D.采用净额清算方式清算证券时,同-清算期内且同种的证券才能合并计算

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第3题
关于资金清算的内部控制,以下说法正确的是()。

关于资金清算的内部控制,以下说法正确的是()。

此题为多项选择题。

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第4题
资产保管环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间。()A.正确B.错误

资产保管环节的主要风险点是基金资金清算和交收不及时,从而延误成交时间。()

A.正确

B.错误

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第5题
以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()oA.证券公司业务授权必须采用

以下关于证券公司内部控制制度机制建设的基本要求中说法错误的是()o

A.证券公司业务授权必须采用书面形式

B.资金清算人员可以由电脑部门人员兼任

C.应当建立完备的业务台账系统,并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证,防止出现账外经营、账目不清等问题

D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

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第6题
关于资金清算的内部控制,以下说法正确的是()。(1分)

A.基金托管人应实行严格的岗位分离制度

B.基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算

C.建立复核制度,形成相互制约机制,防止差错的产生

D.基金托管人应建立严格的授权管理制度,在授权范围内及时、准确地完成基金清算确保基金资产的安全

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第7题
关于清算与交收的联系,下列说法中正确的是()。Ⅰ.清算在前,交收在后Ⅱ.清算与交收密不可分,清算与交收同步进行Ⅲ.清算结果正确才能保障交收的顺利进行Ⅳ.清算包括资金清算与证券清算,交收实现证券由卖方向买方的转移和对应的资金由买方向卖方转移

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

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第8题
以下关于总行的说法正确的是()。

A.以BMP系统为媒介,收单银行可以获得更高的收单业务收入和更短的投资回收期

B.总行与分行进行国际卡收单交易资金清算的币种为人民币或持卡人选择的币种

C.如商户营业执照的经营范围中已含有“批发”字样,则其不需再提供任何其他相关证明文件,即可认定为批发类商户

D.总行软件开发中心负责全行POS程序改造需求提出及确认

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第9题
资金交易业务是商业银行中间业务的一类。从该业务的流程来看可分为前台交易、中台风险管理、后台清算三个环节。后台结算清算需注意的操作风险点主要包括()。

A.交易定价模型或定价机制错误

B.未及时监测和报告交易员的超权限交易和重大头寸变化

C.因系统中断而不能及时将资金清算到位

D.因录入错误而错误清算资金

E.未履行监管部门所要求的强制性报告义务

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第10题
净额清算方式的主要优点是可以()。A.简化操作手续,减少资金在交收环节的占用B.防止买

净额清算方式的主要优点是可以()。

A.简化操作手续,减少资金在交收环节的占用

B.防止买空卖空行为的发生,维护交易双方正当权益,保护市场正常运行

C.防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累

D.防范证券公司的经营风险

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