首页 > 职业资格考试> 证券从业资格
题目内容 (请给出正确答案)
[单选题]

可以对有关责任人员从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的情形不包括()。

A.主动消除或者减轻违法行为危害后果的

B.配合查处违法行为有立功表现的

C.受他人指使、胁迫有违法行为,但是不能主动交代违法行为的

D.其他可以从轻、减轻或者免予采取证券市场禁入措施的

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第1题
(本题2018年考试已不适用)根据《证券市场禁入规定》的规定,下列情形中,属于可以对有关责任人员从轻、减轻或免予采取证券市场禁入措施的有()。

有关责任人员主动消除违法行为后果的

有关责任人员主动减轻违法行为后果的

有关责任人员配合查处违法行为有立功表现的

有关责任人员受他人指使从事违法行为,且能主动交代违法行为的

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第2题
公职人员违法行为情节轻微,且具有从轻或者减轻情形之一的,可以对其进行谈话提醒、批评教育、责令检查或者予以诫勉,免予或者不予政务处分。()
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第3题
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》规定,以下哪些情形属于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的()

A.因紧急避险,被迫采取非常规手段处置突发案件,且造成的损害明显小于不采取紧急避险措施可能造成的损害的

B.主动采取有效措施消除或减轻危害后果的

C.情节轻微且未造成损害的

D.积极配合案件调查,为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

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第4题
食品生产者发现其生产的食品不符合食品安全标准或者有证据证明可能危害人体健康,依照规定停止生产、实施食品召回,或者采取其他有效措施减轻或者消除食品安全风险,未造成危害后果的,可以()。

A.免予处罚

B.从重处罚

C.以上都不对

D.从轻或者减轻处罚

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第5题
违反法律,行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重,可以对有关责任人员采取3到5年的证券市场禁入措施。()
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第6题
证券从业人员严重违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,构成犯罪的,可以对有关责
任人员采取5至10年的证券市场禁入措施。

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第7题
根据《海关稽查条例》,与进出口货物直接有关的企业、单位主动向海关报告其违反海关监管规定的行为,并接受海关处理的,应当()

A.从轻或者减轻行政处罚

B.作追、补税处理

C.免予行政处罚

D.从重行政处罚

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第8题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取3-5年的
证券市场禁入措施。()

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第9题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁人措施。

A.3年以下

B.3~5

C.3~7

D.1-5

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第10题
违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定,情节严重的,可以对有关责任人员采取()的证券市场禁
入措施。

A.3~5年

B.3~7年

C.2~5年

D.2~7年

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